Hlavní » bankovnictví » Národní asociace obchodníků s cennými papíry (NASD)

Národní asociace obchodníků s cennými papíry (NASD)

bankovnictví : Národní asociace obchodníků s cennými papíry (NASD)
Co byla Národní asociace obchodníků s cennými papíry (NASD)?

Národní asociace obchodníků s cennými papíry (NASD) byla samoregulační organizací odvětví cenných papírů a předchůdcem Úřadu pro regulaci finančního průmyslu (FINRA). Byl zodpovědný za provoz a regulaci akciového trhu NASDAQ a mimoburzovních trhů. Spravoval také zkoušky pro investiční profesionály, jako je zkouška série 7. NASD byl pověřen dohledem nad tržními operacemi NASDAQ.

Porozumění Národní asociaci obchodníků s cennými papíry (NASD)

NASD byl založen v roce 1939 na základě ustanovení novely zákona o burze cenných papírů z roku 1938 v zákoně o burze cenných papírů z roku 1934. Byl také hlavním zakladatelem akciového trhu NASDAQ, který byl založen v roce 1971. Působil jako dozorce operací na akciových trzích pro tržní aktivity a NASDAQ pod celkovým dohledem Komise pro cenné papíry a burzy (SEC), NASD sehrál vedoucí roli v řízení obchodování s akciemi na trhu v letech 1939 až 2007. V tom roce se spojil s regulací, vymáháním a arbitrážní rameno newyorské burzy cenných papírů za účelem vytvoření FINRA.

Národní asociace obchodníků s cennými papíry (NASD) sehrála vedoucí roli ve správě obchodování s akciemi na trhu v letech 1939 až 2007, kdy se spojila s regulací, vymáháním a rozhodčím řízením newyorské burzy cenných papírů za účelem vytvoření finančního průmyslu. Regulační úřad (FINRA).

NASD vs. FINRA

FINRA je nezávislý regulační subjekt, který funguje podobně jako NASD a dohlíží na veškeré operace na akciových trzích ve Spojených státech. Mezi jeho funkce patří dohled nad všemi makléřskými společnostmi, pobočkami a zástupci cenných papírů. FINRA je monitorována SEC a je oprávněna prosazovat pravidla a předpisy SEC.

Zajišťuje a usnadňuje licencování zástupců cenných papírů obchodujících ve všech aspektech trhu. Jeho licenční požadavky jsou vyvíjeny ve spojení s předpisy a dohledem nad SEC. Mezi přednostní požadované licence FINRA patří série 3, 6 a 7. Kromě licencování pro jednotlivce a firmy poskytuje FINRA také průběžné vzdělávací semináře a sleduje jednotlivce a firmy působící na finančních trzích, zda dodržují předpisy.

FINRA jako vedoucí regulační subjekt na trzích s cennými papíry spravuje centrální registrační depozitář (CRD), který zahrnuje záznamy o činnosti cenných papírů pro všechny firmy a zástupce cenných papírů obchodujících na trhu. FINRA je také hlavním rozhodcem všech obchodních sporů na finančních trzích. Na finančních trzích je rozhodčím řízením rozhodování ve sporu mezi subjekty a obchodními zástupci. FINRA usnadňuje rozhodčí řízení, která jsou podobná formálním soudním řízením, ale mají nižší náklady. Rozhodčí komise FINRA jsou odpovědná za vydávání konečných rozhodnutí v rozhodčích řízeních.

FINRA spolupracuje s Severoamerickou asociací správců cenných papírů (NASAA), která dohlíží na licenční požadavky tří klíčových tržních licencí: řady 63, 65 a 66.

Porovnat poskytovatele investičních účtů Jméno Popis Zveřejnění inzerenta × Nabídky, které se objevují v této tabulce, pocházejí od partnerství, od nichž Investopedia dostává náhradu.

Související termíny

Úřad pro regulaci finančního průmyslu (FINRA) Úřad pro regulaci finančního průmyslu (FINRA) je nevládní organizace, která vytváří a vynucuje pravidla pro makléře a obchodníky s cennými papíry. více Samoregulační organizace - SRO Samoregulační organizace (SRO) je nevládní organizace, která může sama vytvářet a prosazovat průmyslové předpisy a normy. více Regulační úřad pro cenné papíry - SIRA Regulační úřad pro cenné papíry (SIRA), nyní nazývaný FINRA, byl název orgánu, který kombinoval regulační jednotky NASD a NYSE. více Definice zabezpečení Cenný papír je zastupitelný, obchodovatelný finanční nástroj, který představuje určitý druh finanční hodnoty, obvykle ve formě akcií, dluhopisů nebo opcí. více SEC Form 17-H SEC Form 17-H je zpráva o posouzení rizik, kterou všichni obchodníci s makléři musí podat u Komise pro cenné papíry (SEC). více Centrální registrační depozitář - CRD Centrální registrační depozitář (CRD) je databáze spravovaná společností FINRA všech firem a jednotlivců zapojených do amerického odvětví cenných papírů. více partnerských odkazů
Doporučená
Zanechte Svůj Komentář