Přehled formuláře 5 SEC

Co je formulář SEC 5: Roční výkaz změn ve skutečném vlastnictví cenných papírů?

Formulář SEC 5: Roční výkaz změn ve skutečném vlastnictví cenných papírů je dokument, který musí zasvěcenci společnosti podat Komisi pro cenné papíry (SEC), pokud v průběhu roku provedli transakce, které dříve nevykazovali prostřednictvím formuláře 4. ( Zasvěcenci zasílají formulář 4, když dojde k významné změně v jejich držení.) Formulář 5 pomáhá zabránit nezákonnému obchodování zasvěcených osob zveřejněním. Insider trading je nákup nebo prodej cenných papírů někým, kdo má přístup k důležitým neveřejným informacím o tomto zabezpečení. Pokud zasvěcenec uskuteční obchod, když materiální informace nebyly oznámeny, obchod je nezákonný.

Kdo může podat formulář SEC 5: Roční výkaz změn ve skutečném vlastnictví cenných papírů?

Zasvěcenci společnosti musí podat formulář 5, pokud provedli bezpečnostní transakce v průběhu roku, který nebyl dříve na formuláři SEC 4 uveden. Zasvěcenec je definován jako ředitel společnosti nebo vedoucí pracovník, jakož i každá osoba nebo subjekt, který příznivě vlastní více než 10% hlasovacích akcií společnosti.

Záměr SEC formuláře 5

Formulář 5 pomáhá předcházet nezákonnému obchodování zasvěcených osob prostřednictvím zveřejnění. Například v červenci 2018 shledala federální porota v Bostonu Schultz Chan a Songjiang Wang, kteří pracovali v Akebia Therapeutics a Merrimack Pharmaceuticals Inc., provinile. Chan i Wang obvinění popírali; Státní zástupci však uvedli, že od roku 2013 do roku 2014 Wang doručil Chan informace o pozitivních studiích Merrimacku ​​o drogách před Chanem před zveřejněním výsledků společnosti Cambridge v Massachusetts. S vědomím Chan a jeho manželka uskutečnili několik nákupů akcií Merrimacku. V jednom případě pár vydělal 136 000 dolarů.

Při vyplňování formuláře 5 se nelze zcela vyhnout nelegálnímu obchodování zasvěcených osob, je to jeden krok k tomu, aby se jednotlivci a organizace stali odpovědnějšími.

[Důležité: Odeslání formuláře 5 SEC je splatné SEC nejpozději 45 dnů po skončení fiskálního roku společnosti, nebo do šesti měsíců poté, co zasvěcenec ukončí své přidružení ke společnosti.]

Jak podat SEC Form 5

Formulář 5 SEC vyžaduje následující:

• Jméno a fyzická adresa vykazující osoby
• Název emitenta a burzovní tiket
• Výkaz za fiskální rok emitenta, který skončil (měsíc / den / rok)
• Pokud je formulář 5 dodatkem, datum podání původního formuláře (měsíc / den / rok)
• Vztah vykazující osoby (osob) k emitentovi (např. Ředitel, vlastník 10%, úředník nebo jiný)
• Pokud se jedná o individuální nebo společné / skupinové hlášení
• Seznam cenných papírů, data transakcí, předpokládané datum provedení, kódy transakcí, množství cenných papírů vlastněných ke konci účetního období emitenta, poznámka o přímém nebo nepřímém vlastnictví a povaha nepřímého skutečného vlastnictví

Formulář 5 se vztahuje také na SEC Form 3, který sleduje všechny zasvěcence společnosti. Každý zasvěcenec společnosti musí podat formulář 3 nejpozději do 10 dnů poté, co se stane členem společnosti.

Stáhněte si formulář SEC 5: Výroční prohlášení o změnách ve skutečném vlastnictví cenných papírů

Zde je odkaz na formulář SEC 5 ke stažení: Výroční prohlášení o změnách ve vlastnickém vlastnictví cenných papírů.

Klíč s sebou

• Zasvěcenci společnosti musí podat formulář 5, pokud v průběhu roku provedli transakce, které dříve nehlásili prostřednictvím formuláře 4.
• Formulář 5 pomáhá předcházet nezákonnému obchodování zasvěcených osob prostřednictvím zveřejnění.
• Pokud zasvěcenci obchodují s informacemi, které nebyly ohlášeny, obchod je nezákonný.

Porovnat poskytovatele investičních účtů Jméno Popis Zveřejnění inzerenta × Nabídky, které se objevují v této tabulce, pocházejí od partnerství, od nichž Investopedia dostává náhradu.

Související termíny

Formulář SEC 3 Vysvětlení Formulář 3 SEC: Počáteční prohlášení o skutečném vlastnictví cenných papírů je dokument, který zaslal zasvěcenec společnosti nebo hlavní akcionář Komisi pro cenné papíry (SEC) za účelem pomoci regulovat obchodování zasvěcených osob. více SEC Form 4: Prohlášení o změnách ve vlastnickém vlastnictví Přehled SEC Forma 4: Prohlášení o změnách ve vlastnickém vlastnictví je dokument, který musí být podán u Komise pro cenné papíry a burzu (SEC), kdykoli dojde k významné změně v držení zasvěcených společností . více Porozumění § 16 Oddíl 16 je oddíl zákona o burze cenných papírů z roku 1934, který popisuje regulační povinnosti ředitelů, úředníků a hlavních akcionářů. více Formulář 144 SEC: Oznámení o navrhovaném prodeji cenných papírů Přehled Formulář 144: Oznámení o navrhovaném prodeji cenných papírů se podává u Komise pro cenné papíry a burzy nebo SEC při zadávání příkazu k prodeji akcií této společnosti za zvláštních okolností. více SEC Form 10-SB SEC Form 10-SB bylo podání u SEC používané k registraci cenných papírů malých podniků usilujících o obchodování na amerických burzách. více Regulace spravedlivého zveřejňování předpisů (Reg FD) Regulace spravedlivého zveřejňování je pravidlo, které zabraňuje selektivnímu zveřejňování veřejných společností profesionálům na trhu a určitým akcionářům. více partnerských odkazů