SEC Formulář N-14
Formulář SEC N-14 je podání u Komise pro cenné papíry a burzy (SEC), které mohou používat všechny správcovské investiční společnosti a společnosti pro rozvoj podnikání, jak je definováno v § 2 písm. A) bodě 48 zákona o investiční společnosti z roku 1940, k registraci určitých typů transakcí podle zákona o cenných papírech z roku 1933. Mezi tyto transakce patří transakce uvedené v zákoně o cenných papírech; fúze, v níž se nevyžaduje hlasování nebo souhlas držitelů cenných papírů nabyté společnosti; burzovní nabídka cenných papírů emitenta nebo jiné osoby; veřejné zpětné nabízení nebo další prodej jakýchkoli cenných papírů získaných v nabídce zaregistrované na formuláři N-14; nebo jakoukoli kombinaci takových transakcí.
Formulář SEC N-14 by neměl být zaměňován s formulářem N-14 pro občanství a přistěhovalectví Spojených států (USCIS), který se používá při vyžádání informací od uchazeče o občanství během procesu naturalizace.
Formulář SEC N-14 a (USCIS) Formulář N-14 jsou dva různé dokumenty s různými účely.
Pochopení formuláře SEC N-14
Formulář SEC N-14 je také známý jako „Registrační prohlášení podle zákona o cenných papírech z roku 1933“. Formulář SEC N-14 je vyžadován, aby investorům poskytoval významné finanční a firemní informace, které potřebují, aby se mohli kvalifikovaně rozhodnout, zda do společnosti investovat či nikoli. Formulář SEC N-14 slouží také k zamezení zkreslení, podvodného chování a jiných podvodů při prodeji cenných papírů.
Část A, prospekt, obsahuje jednoduché a přímé vysvětlení typu fondu nebo samostatného účtu; navrhovaná transakce; strukturu poplatků za investice a složky rizika; informace o žadateli o registraci; informace o získávané společnosti, informace o hlasování; informace o zájmu určitých osob a odborníků; a další informace požadované pro reofferování osobami považovanými za upisovatele. Část B obsahuje další informace o žadateli o registraci, o zakládané společnosti a účetní závěrce.
Informace uvedené ve formuláři SEC N-14 a dalších podáních musí být přesné. SEC nemůže zaručit přesnost informací v podnikových podáních, ale může a může podat žalobu na vymáhání práva proti společnostem, které klamaly ve svém podání nebo jinak neposkytly investorům přesné informace. Pokud investoři utrpí ztráty v důsledku podvodných podání společnosti, mohou být schopni některé z těchto ztrát získat zpět.
Formulář SEC N-14 a související prospekty se stávají veřejnými záznamy brzy poté, co byly podány u SEC. Všechny zahraniční a domácí společnosti jsou povinny elektronicky podat formulář SEC N-14. Investoři pak mají přístup k formuláři a souvisejícím prospektům, jakož i dalším podnikovým záznamům, prostřednictvím databáze EDGAR.
Nabídky cenných papírů nemusí být vždy registrovány u SEC; některé jsou osvobozeny. Osvobozené nabídky zahrnují soukromé nabídky dostupné pouze omezenému počtu individuálních nebo institucionálních investorů; vnitrostátní nabídky; malé nabídky; a komunální, státní nebo federální vládní nabídky. Osvobození některých nabídek od požadavku registrace je prostředkem ke snížení nákladů společností na poskytování cenných papírů pro veřejnost vytvořením více příležitostí pro tyto společnosti k tvorbě kapitálu.
Porovnat poskytovatele investičních účtů Jméno Popis Zveřejnění inzerenta × Nabídky, které se objevují v této tabulce, pocházejí od partnerství, od nichž Investopedia dostává náhradu.