Zkouška z odvětví cenných papírů (SIE)

Kvalifikační testy pro několik povolání v odvětví finančních služeb, dříve známé jako zkoušky řady, byly zjednodušeny do jedné počáteční zkoušky nazvané zkouška cenných papírů v oboru cenných papírů - zkouška SIE. Již v roce 2015 zřídil Úřad pro regulaci finančního průmyslu (FINRA) svou testovací strukturu sloučením základních znalostí sdílených v několika zkouškách ze série do SIE. Kandidáti pak mohou absolvovat další „top-off“ kvalifikační zkoušku pro konkrétní obor, do kterého doufají.

Klíč s sebou

• SIE dramaticky změnila strukturu různých existujících kvalifikačních zkoušek.
• Abyste mohli přijmout SIE, nemusíte být spojeni s členskou firmou FINRA.
• Pokud jste již absolvovali některou ze zkoušek FINRA a jste zaregistrováni jako zástupce, nemusíte se SIE účastnit.

Změny v kvalifikačních zkouškách v oboru cenných papírů (SIE)

SIE měl zásadní strukturální dopad na kvalifikační zkoušky. SIE nahrazuje části každé předchozí zkoušky, včetně série 6, série 7, série 22, série 55/56 (nahrazené sérií 57), série 79, série 82, série 86/87 a série 99. Tyto testy byly zmenšeny, stát se kvalifikačními zkouškami, které se zaměřují na odborné znalosti potřebné pro každou konkrétní kvalifikaci.

Top-off zkoušky jsou nabízeny pro následující reprezentativní kategorie:

• Zástupce investiční společnosti (IR) - řada 6
• Generální zástupce pro cenné papíry (GS) - řada 7
• Zástupce DPP (DR) - řada 22
• Obchodník s cennými papíry (TD) - řada 57
• Zástupce investičního bankovnictví (IB) - řada 79
• Zástupce soukromých cenných papírů (PR) - řada 82
• Research Analyst (RS) - Series 86 & 87
• Operations Professional (OS) - Series 99

Celkově to byla zjevně snaha odstranit některé duplicitní informace z testů, ale také to otevřelo dveře k mnohem důležitější změně v procesu kvalifikace, která již nemusí být spojena s členskou firmou FINRA, aby vezměte SIE.

Podle dřívějších pravidel FINRA jste obvykle potřebovali být zaměstnáni nebo jinak sponzorováni členem FINRA, abyste mohli absolvovat zkoušky. SIE tento požadavek odstraní, přestože musíte být spojeni s členskou firmou FINRA, abyste mohli absolvovat top-off zkoušky. To znamená, že jednotlivec se může rozhodnout začít sám na cestě k získání kvalifikace FINRA.

Úspěšné přijetí SIE nezaručuje nikomu, že se úspěšně dostane do finančního sektoru, ale lze s jistotou říci, že jeho absolvování před hledáním zaměstnání vám může poskytnout výhodu, protože potenciální zaměstnavatel potřebuje pouze sponzorovat zkoušku top-off. aby vás kvalifikoval na určitou roli.

FINRA podpořil myšlenku, že nedávní absolventi a lidé, kteří se chtějí dostat do průmyslu, by měli SIE vzít sami. Přispěli k atraktivitě tím, že prodloužili platnost fóra SIE na čtyři roky, a dali tak štědrým oknem účastníkům, kteří pak našli firmu, která bude sponzorovat špičkové zkoušky. Členské firmy FINRA mohou vidět, kdo složil zkoušku, prostřednictvím centrálního registračního depozitáře (CRD).

SIE a top off-zkoušky jako náhrady

FINRA ve svých původních podáních Komise pro cenné papíry a burzy zamířila na podzim 2016 až začátek roku 2017 za účelem zavedení svých nejvyšších objemových zkoušek. Ukázalo se, že je to trochu optimistické. V plánování došlo k několika změnám, z nichž jedna vycházela z požadavků členských firem a průmyslových sdružení na více času na nastavení vlastních procesů v souladu s novou strukturou. Zavádění zkoušek SIE a top-off se konalo 1. října 2018 a bylo doprovázeno odchodem několika nízkoobjemových zkoušek, jako jsou série 42 a série 62.

Původně byl březen 2018 zaměřen na implementaci SIE a doplňování pro série 6, 7 a 79. 1. října 2018 se stal termínem úplné revize spíše než postupným přístupem. Součástí snahy o modernizaci bylo přidání některých zmatků; Série 55 byla nahrazena sérií 57, i když se stále objevila v původním oznámení o aktualizaci SIE. Tato aktualizace byla jednoduše standardní součástí přezkumu a vylepšení učebních osnov FINRA, než součástí přepracování základních znalostí.

Struktura zkoušky SIE

Struktura zkoušky SIE je z velké části založena na obecných znalostních složkách zkoušek, pro které byla tato část nahrazena. V lednu 2018 poskytla FINRA další podrobnosti o struktuře. Počet oddílů a otázek je následující:

75 otázek je ve skutečnosti 85, protože existuje 10 náhodně rozložených otázek před testem, které se nezapočítávají do skóre na zkoušce. Kandidáti mají hodinu a čtyřicet pět minut na dokončení celé zkoušky. Úplný přehled obsahu SIE je v současné době k dispozici na webových stránkách FINRA.

Jak mě ovlivňuje SIE?

Pokud jste již úspěšně složili jednu ze zkoušek FINRA a jste v současné době zaregistrováni jako zástupce, má se za to, že jste již úspěšně složili SIE. Pokud jste složili jednu z zkoušek a nejste v současné době zaregistrováni, možná budete muset vzít SIE v závislosti na tom, kolik let uplyne mezi touto a vaší další registrací. A samozřejmě, pokud jste úspěšně složili zkoušku, ale vaše registrace skončila, budete muset před opětovnou registrací absolvovat SIE a nové doplnění této kvalifikace. Je to skoro stejné jako vždy, kromě toho, že byste místo jedné absolvovali dvě zkoušky. Ve skutečnosti jsou zkoušky navrženy tak, aby zabraly stejný celkový čas jako předchozí verze. Například top-off zkouška SIE a Series 7 trvá stejnou dobu jako předchozí zkouška Series 7.

U členských firem jsou náklady na zkoušky top-off nižší než předchozí zkoušky, protože obsah byl přesunut na SIE. Pokud tedy jednotlivec složil SIE před vstupem do firmy, je dobré naznačit, že tato osoba již má základní způsobilost a tím složila top-off zkoušku. A samozřejmě se náklady na registraci tohoto jednotlivce sníží, protože pro SIE zaplatily z kapsy. To vše pravděpodobně pomůže zatraktivnit kandidáta pro firmu.

Sečteno a podtrženo

Pokud jste již byli sponzorováni na některou z kvalifikačních zkoušek, jděte na to. Tyto změny vás nijak neovlivní. Pokud očekáváte, že budete v budoucnu sponzorováni, celkový obsah, který musíte zvládnout, se nezmění, přestože to musíte udělat ve dvou blocích. Pokud však nejste v současné době sponzorováni nebo v oboru, SIE vám otevře dveře, abyste mohli zahájit finanční kariéru, aniž byste se nejprve museli spojit s členskou firmou. Tato změna vám dává možnost, kterou jste předtím neměli.

FAQs

Pokud jsem měl sérii 7 a skončila, musím vzít nové SIE nebo jsem dědečkem?

Pokud vaše licence pozbyla platnosti - za předpokladu, že uplynuly dva roky od poslední registrace - musíte opakovat sérii 7. SIE musíte znovu vyzkoušet, pouze pokud uplynuly čtyři roky od doby, kdy jste naposledy prošli nebo jste byli naposledy zaregistrováni.

Existuje příkaz k převzetí SIE a doplnění? Měl bych je vzít dohromady nebo samostatně?

SIE je navrženo tak, aby bylo na prvním místě, ale SIE a související vrcholové zkoušky mohou být rovněž dokončeny ve stejném časovém období. Ve skutečnosti můžete mít vrchol SIE a Série 7 ve stejný den - stejně jako předchozí Série 7.

Mohu se stát zaregistrovaným zástupcem bez firemního sponzora absolvováním zkoušky SIE?

Abyste se stali registrovaným zástupcem, musíte absolvovat zkoušku top-off, kterou bez podnikového sponzora nemůžete udělat.

Bude nový SIE těžší nebo snazší než starý Series 7?

Celkový obsah pokrytý těmito dvěma testy - SIE a top-off zkouška série 7 - bude téměř totožný s předchozími sériemi 7.

Jak dlouho je SIE platný a musí být obnoven?

SIE platí čtyři roky. Pokud uplynuly čtyři roky od poslední registrace, je třeba ji obnovit.

Jaká je čekací doba, když selžu?

Čekací doba je 30 dní pro první a druhý pokus, poté šest měsíců, pokud třetí pokus neuspějete.