Série 63
Série 63 je zkouška cenných papírů a licence opravňující držitele k požadování příkazů pro jakýkoli druh cenných papírů v určitém státě.
Agenti musí kromě licence řady 7 nebo řady 6 získat licenci k prodeji cenných papírů.
Pro získání licence série 63 musí žadatel složit zkoušku a musí znát etické praktiky a svěřenecké povinnosti. Od prosince 2018 Severoamerická asociace správců cenných papírů (NASAA), která vytváří zkoušku řady 63, aktualizovala své otázky s ohledem na nedávné změny daňového řádu. Otázky založené na daňovém zákoně 2018 byly zveřejněny v lednu 2019. Byly také aktualizovány otázky týkající se zkoušek řady 65 a 66.
1:14Série 63
Série 63 (formálně známá jako Státní zákonná agentura pro cenné papíry) je registrovaná zkouška, která je vyžadována od všech potenciálních registrovaných zástupců ve většině států USA - Colorado, Florida, Louisiana, Maryland, New Jersey, Ohio, Vermont, Okres Columbia a Portoriko nevyžadují sérii 63.
Klíč s sebou
- Žadatelé o licenci řady 63 musí složit zkoušku a musí znát etické praktiky a svěřenecké povinnosti.
- Většina států USA požaduje, aby všichni potenciální registrovaní zástupci složili zkoušku, která zahrnuje zásady předpisů o státních cenných papírech a pravidla zakazující nepoctivé nebo neetické praktiky.
- Colorado, Florida, Louisiana, Maryland, New Jersey, Ohio, Vermont, District of Columbia a Puerto Rico nevyžadují Series 63.
Zkouška byla vyvinuta s cílem kvalifikovat kandidáty, kteří chtějí pracovat v odvětví cenných papírů ve státě, a prodávat investiční produkty, jako jsou podílové fondy, variabilní anuity a podílové fondy. Zkouška se zabývá principy státní regulace cenných papírů. Každý stát má své vlastní předpisy o cenných papírech, které se nazývají zákony modré oblohy, které byly vyvinuty k regulaci prodeje cenných papírů.
Formát zkoušky zkoušky série 63
Úřad pro regulaci finančního průmyslu (FINRA) provádí zkoušku série 63. Zkouška obsahuje 65 otázek s možností výběru z více odpovědí; 60 otázek se používá pro konečné skóre, zatímco zbývajících pět otázek se používá pro předběžné zkoušky do banky otázek. Úspěšné skóre je 72% nebo 43 ze 60 otázek. Uchazeč musí zkoušku dokončit ve stanoveném termínu 75 minut. Od února 2019 stojí zkouška 135 $.
Tuto zkoušku vyvinula Severoamerická asociace správců cenných papírů (NASAA) spolu se zástupci odvětví cenných papírů. Uchazeči o zkoušku musí znát Jednotný zákon o cenných papírech z roku 1956 a Prohlášení o zásadách a vzorových pravidlech NASAA. Série 63 je zkouška na základní úrovni; po vyplnění formuláře U-10 neexistují žádné předpoklady pro zkoušku.
Témata zkoušek série 63
Zkouška série 63 zahrnuje zásady předpisů a pravidel státních cenných papírů zakazujících nepoctivé nebo neetické praktiky. Přibližně 45% otázek se týká předpisů, 10% správních předpisů, 20% komunikace se zákazníky a 25% etických praktik a obchodních závazků.
Témata zkoušky zahrnují registraci různých osob a cenných papírů a svěřeneckou odpovědnost s peněžními prostředky a cennými papíry klienta. Další informace naleznete v testovacích specifikacích NASSA.
Úspěšné absolvování zkoušky SIE (Securities Industry Essentials) je podmínkou pro absolvování zkoušky řady 63 a licenčních zkoušek řady 7 a řady 6. Aby prodali cenné papíry, musí obchodníci s cennými papíry získat licenci řady 63, jakož i řady 7 nebo 6.
Porovnat poskytovatele investičních účtů Jméno Popis Zveřejnění inzerenta × Nabídky, které se objevují v této tabulce, pocházejí od partnerství, od nichž Investopedia dostává náhradu.