Hlavní » makléři » Prohlášení o doplňujících informacích (SAI)

Prohlášení o doplňujících informacích (SAI)

makléři : Prohlášení o doplňujících informacích (SAI)
Co je prohlášení o dodatečných informacích (SAI)?

Prohlášení o dodatečných informacích (SAI) je doplňkovým dokumentem k prospektu podílového fondu, který obsahuje další informace o fondu a obsahuje další zveřejnění týkající se jeho činnosti. Jako část B registračního prohlášení fondu, která je podána na formuláři N-1A, je vyžadováno prohlášení o dalších informacích.

Klíč s sebou

  • Prohlášení o doplňujících informacích (SAI) obsahuje informace o podílovém fondu, které nemusí být uvedeny v jeho prospektu.
  • SAI se používá ke zveřejnění podrobnějších informací a aktualizovaných finančních údajů, které nemusí být zahrnuty v širším prospektu.
  • SAI je požadovaný dokument, který musí být formalizován společností podílového fondu, ale nemusí být zaslán potenciálním investorům s výjimkou na vyžádání.

Porozumění prohlášení o dodatečných informacích

Prohlášení o doplňujících informacích je jedním ze tří dokumentů, které investor obvykle najde při hledání informací o podílovém fondu. Další dva dokumenty zahrnují prospekt a souhrnný prospekt.

Podílové fondy jsou povinny podávat a udržovat četné formuláře u Komise pro cenné papíry a burzy (SEC) ve spojení s jejich registrací. Prospekt je vyžadován při registraci a může být doprovázen souhrnným prospektem, který poskytuje stručné shrnutí pro investory. Společnosti podílových fondů jsou povinny poskytnout investorům prospekt při koupi akcií.

Obsah SAI

Pro podílové fondy je vyžadováno prohlášení o dalších informacích. Fondy nejsou povinny distribuovat je akcionářům, ale musí je poskytnout, pokud je o to požádáno. Prohlášení o dodatečných informacích dává podílovému fondu příležitost rozšířit podrobnosti o fondu, které nejsou v prospektu zveřejněny nebo široce projednávány.

SAI je pravidelně aktualizována a často bude zahrnovat účetní závěrku fondu. Obvykle bude zahrnovat informace o funkcionářích, ředitelích a dalších lidech, kteří řídí investiční směr fondu.

Dokumenty pro podávání zpráv o podílových fondech

Dokumenty SAI a prospekty jsou primárními zdroji informací, které investor najde, když hledá podrobnosti o fondu na své webové stránce. U podílových fondů jako registrovaných cenných papírů se vyžaduje podle zákona o cenných papírech z roku 1933 a zákona o investičních společnostech z roku 1940 celá řada dalších forem a zveřejnění. Kromě prospektu a SAI musí fondy podávat pololetní a výroční zprávy spolu s účetní závěrky a čtvrtletní zprávy s držením portfolia.

Všechna podání fondu jsou k dispozici online prostřednictvím SEK. Většina fondů obvykle poskytne všechny své žádosti o SEC pro investory na webových stránkách podílového fondu. Mezi další typy marketingových zpráv o fondech, které mohou investorovi pomoci při investičním rozhodování o fondu, patří informační přehledy o fondech, zprávy o výkonnosti, nejvyšší držba fondu, investiční kategorie a rozdělení fondů. Společnosti podílových fondů obvykle zveřejňují distribuce, výdaje fondu a spravovaná aktiva. Jejich marketingové weby často budou zahrnovat atributy fondů, jako je cena k výdělku a průměrná tržní kapitalizace.

Porovnat poskytovatele investičních účtů Jméno Popis Zveřejnění inzerenta × Nabídky, které se objevují v této tabulce, pocházejí od partnerství, od nichž Investopedia dostává náhradu.

Související termíny

Definice SEC N-14 Definice SEC Form N-14 je podání u SEC, které mohou všechny registrované investiční společnosti a společnosti pro rozvoj podnikání použít k registraci určitých transakcí. více SEC Form 424B4 SEC Form 424B4 je formulář prospektu, který musí společnost podat, aby zveřejnila informace, na které se odkazuje v SEC Forms 424B1 a 424B3. více Jak prospekt může investorům pomoci Prospekt je dokument, který je vyžadován a podán u SEK, který poskytuje podrobnosti o investiční nabídce k prodeji veřejnosti. více SEC Form N-1A SEC Form N-1A je registrační formulář pro otevřené společnosti. více SEC Form N-2 Uzavřené společnosti pro správu investic používají SEC Form N-2 k registraci investičních vozidel u Komise pro cenné papíry. více Styl stylu odkazuje na investiční přístup nebo cíl, který správce fondu používá. více partnerských odkazů
Doporučená
Zanechte Svůj Komentář