Severoamerická asociace správců cenných papírů (NASAA)
Severoamerická asociace správců cenných papírů (NASAA) je organizace regulačních orgánů cenných papírů, jejímž cílem je chránit investory před podvody. Společnost byla založena v roce 1919 v Kansasu a její členství v 67 správcích cenných papírů z celé Severní Ameriky pracuje na ochraně zákazníků investičního poradenství nebo cenných papírů v rámci doplňkového regulačního systému, který funguje na federální, státní / provinční a průmyslové úrovni.
Členění Severoamerické asociace správců cenných papírů (NASAA)
NASAA se snaží pomáhat investorům identifikovat podvody a vyhýbat se jim prostřednictvím vzdělávání veřejnosti, vyšetřováním porušení státního a provinčního práva a podáváním donucovacích opatření. Její členství se skládá z regulačních orgánů, které mohou být jmenovány, najaty na kariérně zaměřené pozice nebo pod jurisdikci generálních prokurátorů jejich států. Jsou „odpovědní za udělování licencí společnostem obchodujícím s cennými papíry a investičním odborníkům, jako jsou obchodníci s cennými papíry a makléři, registrace určitých nabídek cenných papírů, kontrola finančních nabídek malých společností, audit prodejních praktik a vedení záznamů v pobočkách, podpora vzdělávání investorů a co je nejdůležitější., vymáhání zákonů o státních cenných papírech, “podle NASAA. Kromě ochrany investorů mohou některé státní regulační orgány malým podnikům pomoci získat peníze a zůstat v souladu se zákony o cenných papírech. Někteří regulátoři mohou pracovat v oddělení, které také reguluje pojištění nebo bankovnictví. Členství NASAA se skládá z regulátorů cenných papírů ze všech 50 amerických států, okresu Columbia, Portorika, amerických Panenských ostrovů, Kanady a Mexika.
Na webových stránkách NASAA je k dispozici řada investorských a profesionálních zdrojů, včetně centra pro podvody, které obsahuje seznam hlavních pascí pro investory, kvízu zaměřeného na zvyšování povědomí o podvodech, červené vlajky, jak kontaktovat místního regulátora cenných papírů a jak vyšetřit makléře nebo investičního poradce.
Severoamerická asociace správců cenných papírů: klíčové činnosti
Členové NASAA pracují ve vládě na ochraně investorů a zajišťování integrity odvětví cenných papírů těmito způsoby:
- Poskytování licencí obchodníkům s cennými papíry, firmám poskytujícím investiční poradenství (těm, které spravují aktiva do 100 milionů USD), a společnostem s cennými papíry, které podnikají ve státě.
- Registrace určitých cenných papírů nabízených investorům států.
- Vyšetřování stížností investorů a možných případů investičních podvodů
- Prosazování zákonů o státních cenných papírech pokutováním, penalizací, poskytováním restitucí investorům, stíháním zločinců z řad límečků a ukládáním právně závazných nápravných opatření k nápravě specifických problémů.
- Prověřování makléřských a investičních poradenských firem s cílem zajistit dodržování zákonů o cenných papírech a vedení přesných záznamů o klientských účtech.
- Přezkum určitých nabídek, které nejsou osvobozeny od státního práva.
- Vzdělávání investorů o jejich právech a poskytování nástrojů a znalostí, které potřebují k informovaným finančním rozhodnutím.
- Obhajovat průchod silných, rozumných a konzistentních zákonů a předpisů o státních cenných papírech.
NASAA také spravuje zkoušky řady 63, 65 a 66, které licencují finanční profesionály na funkci agenta. Ve většině států je řada 63 požadavkem pro agenty cenných papírů.
Porovnat poskytovatele investičních účtů Jméno Popis Zveřejnění inzerenta × Nabídky, které se objevují v této tabulce, pocházejí od partnerství, od nichž Investopedia dostává náhradu.