SEC Formulář 19b-4
Formulář SEC 19b-4 je formulář, který se používá k informování Komise pro cenné papíry a burzy (SEC) o navrhované změně pravidla samoregulační organizací (SRO) podle pravidla 19b-4 podle zákona o burze cenných papírů z roku 1934.
Samoregulační organizace je nevládní orgán, který vykonává určitý stupeň regulační pravomoci nad průmyslem nebo profesí. Příklady SRO ve finančním odvětví by zahrnovaly burzy cenných papírů, jako je New York Stock Exchange nebo NASDAQ, registrované clearingové agentury, jako je The Depository Trust & Clearing Corporation, a Městská rada pro cenné papíry.
Pochopení formuláře SEC 19b-4
Samoregulační organizace jsou povinny podat SEC Form 19b-4 u SEC před provedením jakýchkoli změn ve svých pravidlech, zejména s ohledem na obchodní pravidla. Při podání žádosti musí SRO odůvodnit nová pravidla pro zaměstnance SEC, přičemž musí jasně stanovit, že změna pravidla podporuje trhy spravedlivého obchodování a poskytuje ochranu investorů a nezbytné postupy dohledu. Po každém podání 19b-4 následuje veřejné připomínkové období, kdy jiné burzy a veřejnost mohou vyjádřit podporu nebo odpor k navrhované změně pravidla. Všechna podání 19b-4 jsou k dispozici v systému elektronického shromažďování, analýzy a vyhledávání dokumentů SEC (EDGAR). Jakmile je formulář oficiálně vyplněn, může kontrola a schválení nebo zamítnutí SEC trvat 90 až 270 dnů. Zaměstnanci SEK odmítnou podání 19b-4, pokud je některá z požadovaných informací vyloučena z konečného podání.
Porovnat poskytovatele investičních účtů Jméno Popis Zveřejnění inzerenta × Nabídky, které se objevují v této tabulce, pocházejí od partnerství, od nichž Investopedia dostává náhradu.