SEC Form ADV-E
SEC Form ADV-E zahrnuje certifikaci klientských aktiv, jak hotovosti, tak cenných papírů, které jsou drženy registrovaným investičním poradcem. Formulář SEC ADV-E používají hlavně účetní. Obsahuje informace o poradci a stavu praxe spolu se seznamem cenných papírů a držby klientů.
VYDÁVÁNÍ DOLŮ SEK Formulář ADV-E
SEC Formulář ADV-E je vyžadován SEC podle zákona o investičním poradci z roku 1940. Je hodnocen nezávislým účetním z hlediska přesnosti a souladu. Konečným účelem formuláře je zajistit řádné nakládání s klientskými aktivy.
Informace obsažené ve formuláři ADV jsou důležité pro všechny potenciální a současné investory - stejně jako byste důkladně prozkoumali všechna důležitá finanční rozhodnutí, jako je nákup domu nebo automobilu.
Části formuláře SEC ADV-E
Formálně je formulář ADV jednotný formulář používaný investičními poradci k registraci u Komise pro cenné papíry a burzy (SEC) a státních orgánů pro cenné papíry. Formulář se skládá ze dvou částí. Část 1 vyžaduje informace o podnikání investičního poradce, vlastnictví, klientech, zaměstnancích, obchodních praktikách, přidružení a všech disciplinárních událostech poradce nebo jeho zaměstnanců. Část 1 je uspořádána ve formátu check-the-box, fill-in-the-blank. SEC zkontroluje informace z této části formuláře za účelem zpracování registrací a řízení svých regulačních a vyšetřovacích programů.
Počínaje rokem 2011 vyžaduje část 2 investiční poradce přípravu narativních brožur psaných prostou angličtinou, které obsahují informace, jako jsou typy nabízených poradenských služeb, harmonogram odměn poradce, disciplinární informace, střety zájmů a vzdělávací a obchodní zázemí managementu a klíče poradenský personál poradce. Brožura je hlavním informačním dokumentem, který investiční poradci poskytují svým klientům.
Investiční poradci jsou povinni každoročně poskytovat klientům shrnutí významných změn v brožuře a buď dodat úplnou aktualizovanou brožuru nebo nabídku poskytnout klientovi aktualizovanou brožuru. Investiční poradce musí navíc klientům dodat dodatek k brožuře, který poskytuje informace o konkrétních zaměstnancích jednajících jménem investičního poradce, kteří klientovi skutečně poskytují investiční poradenství.
Porovnat poskytovatele investičních účtů Jméno Popis Zveřejnění inzerenta × Nabídky, které se objevují v této tabulce, pocházejí od partnerství, od nichž Investopedia dostává náhradu.