Přehled SEC formuláře ADV
Formulář ADV je vyžadováno předložení Komisi pro cenné papíry a burzy (SEC) profesionálním investičním poradcem, který specifikuje investiční styl, spravovaná aktiva (AUM) a klíčoví úředníci poradenské firmy. Formulář ADV musí být každoročně aktualizován a zpřístupňován jako veřejný záznam společnostem spravujícím více než 25 milionů dolarů.
Pokud bylo v minulosti učiněno disciplinární řízení proti poradci, musí to být uvedeno v první části formuláře ADV. Druhá část se zabývá AUM, investiční strategií, poplatky a nabídkou služeb firmy.
Klíč s sebou
- SEC vyžaduje, aby formulář ADV byl předložen profesionálním investičním poradcem.
- Formulář ADV slouží jako registrační dokument, který musí být předložen SEC a státním orgánům cenných papírů.
- Potenciální a současní klienti investičního poradce by měli vždy zkontrolovat Form ADV ve spisu, protože poskytuje transparentní důkazy o kombinaci aktiv v rámci společnosti, jakož i o profesionálním zázemí klíčových zaměstnanců.
Kdo může podat SEC formulář ADV?
Formulář ADV, oficiálně nazývaný Jednotná žádost o registraci a hlášení investičního poradce, který poskytuje poradce pro výjimku z podávání zpráv, slouží jako registrační dokument, který musí být předložen SEC a státním orgánům pro cenné papíry. Severoamerická asociace správců cenných papírů (NASAA) přezkoumává a schvaluje změny provedené v dokumentu a je podporována Úřadem pro regulaci finančního průmyslu (FINRA).
Většina poradců nabídne aktuální formulář ADV každému potenciálnímu klientovi na začátku marketingového procesu; ve skutečnosti by investoři měli být okamžitě opatrní ohledně poradce, který tento formulář na žádost neposkytuje.
Potenciální a současní klienti investičního poradce by měli vždy zkontrolovat Form ADV ve spisu, protože poskytuje transparentní důkazy o kombinaci aktiv v rámci společnosti, jakož i o profesionálním zázemí klíčových zaměstnanců.
Jak podat formulář ADV
První část formuláře ADV je organizována jako vyplňovací pole (často pro poradce jednodušší zkompilovat) a obsahuje podrobnosti o podnikání poradce, jeho vlastnické struktuře a členění, spolu s případnými přidruženími; všechny relevantní obchodní praktiky; stávající a příležitostně historičtí klienti; a podrobnosti o jeho klíčových a dalších zaměstnancích. Nakonec bude vždy zahrnovat jakékoli disciplinární akce týkající se poradenské firmy a / nebo jejích zaměstnanců. SEC zkontroluje informace z této části formuláře za účelem zpracování registrací a řídí své regulační a kontrolní programy.
Druhá část ADV je delší vyprávění, připravené investičním poradcem. Toto musí být napsáno v jasné angličtině a musí obsahovat podrobné informace o konkrétních typech nabízených poradenských služeb, o odměně poradce, disciplinárních informací (jako v části 1), o střetu zájmů (např. Pokud mají někteří ředitelé společnosti mimo obchodní zájmy, které by mohly ovlivnit jejich úsudky nebo poskytnout důvěrné informace). Část 2 by také měla zahrnovat zázemí pro správu - jejich vzdělávací historii a obchodní zkušenosti. Tyto biosy by se měly rozšířit také na klíčové poradenské pracovníky. Oddíl 2 je nejdůležitějším primárním informačním dokumentem, který investiční poradci nabízejí svým klientům. Brožury jsou po podání vždy k dispozici veřejnosti.
Formulář ADV Část 2 musí také obsahovat přílohu, která obsahuje podrobné informace o klíčových zaměstnancích, kteří klientům přímo poskytují investiční poradenství.
Roční aktualizace formuláře ADV
Všichni investiční poradci jsou povinni předkládat každoroční aktualizace své brožury (např. Všechny podstatné změny v rámci firmy a kritické pro jejich podnikání).
Přístup k formuláři ADV
Chcete-li požádat o kopii formuláře ADV, kontaktujte nejbližší pobočku SEC. Potenciální a současní klienti investičního poradce by měli vždy zkontrolovat Form ADV ve spisu, protože poskytuje průhledný důkaz o kombinaci aktiv v rámci firmy a profesionálním zázemí klíčových zaměstnanců.
Stáhněte si SEC formulář ADV
Zde je odkaz na formulář ADV ke stažení.
Porovnat poskytovatele investičních účtů Jméno Popis Zveřejnění inzerenta × Nabídky, které se objevují v této tabulce, pocházejí od partnerství, od nichž Investopedia dostává náhradu.