Série 7
Zkouška série 7 držiteli licence umožňuje prodávat všechny typy cenných papírů s výjimkou komodit a futures. Formálně známá jako Všeobecná kvalifikace zástupce pro cenné papíry, zkouška řady 7 a její udělování licencí provádí Úřad pro regulaci finančního průmyslu (FINRA).
Burzovní makléři ve Spojených státech musí složit zkoušku řady 7, aby získali licenci k obchodování. Zkouška ze série 7 se zaměřuje na investiční riziko, daně, kapitálové a dluhové nástroje; zabalené cenné papíry, opce, penzijní plány a interakce s klienty.
V roce 2019 představila společnost FINRA 1. října 2018 potenciální profesionály z oblasti cenných papírů. Tato úvodní zkouška hodnotí znalosti kandidáta o základních informacích z odvětví cenných papírů, včetně konceptů nezbytných pro práci v oboru
Účelem licence řady 7 je stanovit úroveň způsobilosti pro registrovaného zástupce nebo obchodníka s cennými papíry pro práci v odvětví cenných papírů. Licence Series 7 je základním požadavkem pro makléře na základní úrovni. Licenční zkouška zahrnuje širokou škálu finančních podmínek a témat i předpisů o cenných papírech.
Klíč s sebou
- Série 7 je zkouška a licence, která držitele opravňuje k prodeji všech druhů cenných papírů s výjimkou komodit a futures.
- Zkouška ze série 7 zahrnuje témata týkající se investičního rizika, daní, kapitálových a dluhových nástrojů, zabalených cenných papírů, opcí a penzijních plánů.
- Účelem licence řady 7 je stanovit úroveň způsobilosti pro registrované zástupce v odvětví cenných papírů.
Kandidáti, kteří složí zkoušku řady 7, mohou obchodovat s mnoha cennými papíry, jako jsou akcie, podílové fondy, opce, komunální cenné papíry a variabilní smlouvy. Licence Series 7 se nevztahuje na prodej nemovitostí nebo produktů životního pojištění. Kromě získání licence řady 7 vyžaduje mnoho států, aby registrovaní zástupci složili zkoušku série 63, nazývanou také státní zkouška zákonem Uniform Securities Agent.
Požadavky řady 7
Uchazeči ze série 7 jsou povinni absolvovat zkoušku Secese Industry Essentials (SIE) před zasedáním pro Sérii 7. Podle FINRA je SIE úvodní zkouškou, která „hodnotí znalost kandidáta o základních informacích z odvětví cenných papírů, včetně konceptů zásadních pro práci v tomto odvětví, jako jsou typy produktů a jejich rizika; struktura trhů s cennými papíry, regulační agentury a jejich funkce a zakázané postupy. ““ Pokud potřebujete více informací o SIE, další obsah je uveden v obsahu osnovy zkoušky SIE FINRA.
Uchazeči, kteří chtějí absolvovat zkoušku ze série 7, musí být sponzorováni členskou firmou FINRA a FINRA má další požadavky na způsobilost ze série 7. Firma musí podat formulář U4 (Jednotná žádost o registraci v odvětví cenných papírů), aby se uchazeč mohl zaregistrovat na licenční zkoušce. FINRA řídí činnost společností obchodujících s cennými papíry a registrovaných makléřů a zajišťuje, aby každý, kdo prodává cenné papíry, byl kvalifikovaný a testovaný.
Uchazeči, kteří chtějí absolvovat zkoušku ze série 7, musí být sponzorováni členskou firmou FINRA a FINRA má další požadavky na způsobilost ze série 7.
Struktura zkoušky řady 7
Od 1. října 2018 se od uchazečů ze série 7 vyžaduje, aby před zasedáním pro sérii 7 absolvovali zkoušku SIE, která má následující strukturu:
- Hledá obchod pro makléře od zákazníků a potenciálních zákazníků: 9 otázek
- Otevírá účty po získání a vyhodnocení finančního profilu a investičních cílů zákazníků: 11 otázek
- Poskytuje zákazníkům informace o investicích, vydává vhodná doporučení, převádí aktiva a udržuje odpovídající záznamy: 91 otázek
- Získává a ověřuje pokyny a dohody o nákupu a prodeji zákazníků; Procesy, dokončuje a potvrzuje transakce: 14 otázek
Zkouška série 7 má 125 otázek s možností výběru, trvá 225 minut a stojí 245 $. Úspěšné skóre je 72%.
Před 1. říjnem 2018 obsahovala zkouška řady 7 250 otázek týkajících se pěti hlavních pracovních funkcí. Délka zkoušky byla 6 hodin, neměla žádné předpoklady a stála 305 $. Pro úspěšné absolvování bylo požadováno skóre 72%.
FINRA neposkytuje uchazečům žádný fyzický certifikát jako doklad o ukončení zkoušky. Stávající nebo potenciální zaměstnavatelé, kteří si chtějí prohlédnout doklad o dokončení, musí získat přístup k těmto informacím prostřednictvím Centrálního depozitáře FINRA (CRD).
Absolvování zkoušky ze série 7 je předpokladem pro mnoho dalších licencí na cenné papíry, jako je například řada 24, která umožňuje kandidátovi dohlížet a řídit pobočkové činnosti.
Porovnat poskytovatele investičních účtů Jméno Popis Zveřejnění inzerenta × Nabídky, které se objevují v této tabulce, pocházejí od partnerství, od nichž Investopedia dostává náhradu.