Série 79
Zkouška série 79, známá plně jako zkouška kvalifikace zástupce investičního bankovnictví (IB), je zkouškou k určení, zda je registrovaný zástupce způsobilý stát se investičním bankéřem. Zkoušku provádí Úřad pro finanční průmysl (FINRA) a posuzuje způsobilost těch, kteří hledají pozice v investičním bankovnictví, a to tak, že mimo jiné určí, zda mají dostatečné znalosti o fúzích a akvizicích, výkupech, finanční restrukturalizaci, veřejném investičním bankovnictví a refinancování. oblasti. Zájemci o zkoušku musí být sponzorováni členskou firmou FINRA.
Členění řady 79
Zkouška série 79 je určena pro registrované zástupce, jejichž dovednosti jsou konkrétnější než dovednosti poskytované širší zkouškou řady 7. V roce 2009 byla přijata nová pravidla pro lepší přípravu jednotlivců konkrétně na činnosti investičního bankovnictví nebo dohled nad těmito činnostmi.
Focus 79 Series
Zkouška zahrnuje 175 otázek a zaměřuje se na čtyři různé funkční oblasti (počet otázek v každé sekci v závorkách):
1. Shromažďování, analýza a vyhodnocení dat (75)
2. Upisování / nové finanční transakce, typy nabídek a registrace cenných papírů (43)
3. Fúze a akvizice, nabídky a finanční restrukturalizace (34)
4. Obecné předpisy pro průmysl cenných papírů (23)
Předpoklady Series 79
Zatímco uchazeč musí být sponzorován členskou firmou FINRA, neexistuje předběžná zkouška.
Povolené činnosti řady 79
Ti, kteří absolvují sérii 79, se mohou účastnit následujících činností:
-Debt a akciové nabídky, včetně soukromých umístění a veřejných nabídek.
-Fúze a akvizice
- Nabídka nabídek
-Finanční restrukturalizace
-Asset prodej
-Destestures nebo jiné firemní reorganizace
- Obchodní kombinace transakcí
Ukázkové otázky série 79
1. Zabývám se činností investičního bankovnictví, která je omezena na strukturování soukromých nabídek cenných papírů v mé firmě. Jaká (é) registrace (y) se musím (a) zapojit do této činnosti?
Můžete se zaregistrovat jako zástupce investičního bankovnictví (IB) složením zkoušky řady 79 nebo jako soukromý zástupce pro nabídky cenných papírů (PR) složením zkoušky řady 82.
2. Podnikání mé firmy je omezeno na strukturování a prodej soukromých nabídek cenných papírů. Jaká (é) registrace (y) se musím zapojit do obou typů činností?
Máte dvě možnosti registrace pro zapojení do těchto činností: (a) zaregistrujte se jako zástupce pro soukromé nabídky cenných papírů (řada 82) nebo (b) zaregistrujte se jako zástupce investičního bankovnictví (řada 79) a buď jako generální zástupce pro cenné papíry (řada 7) nebo zástupce společnosti pro cenné papíry (řada 62).
3. Jsem registrován jako zástupce investičního bankovnictví (řada 79) podle pravidla NASD Rule 1032 (i) Limited Representative-Investment Banking. Pravidlo stanoví, že osoby, jejichž činnost zahrnuje „poradenství nebo zprostředkování nabídek dluhových nebo majetkových cenných papírů prostřednictvím soukromého umístění nebo veřejné nabídky, včetně… marketingu…“, se musí zaregistrovat jako zástupce investičního bankovnictví. Znamená to, že se mohu účastnit silničních akcí a přímého prodeje související s nabídkou dluhopisů nebo cenných papírů bez získání dalších registrací?
Kategorie registrace investičního bankovnictví má zahrnovat investiční bankéře, kteří v rámci své pracovní činnosti poskytují poradenství nebo usnadňují marketing nabídky. To by zahrnovalo činnosti, jako je příprava marketingového plánu, poradenství ohledně marketingového plánu připraveného prodejním týmem nebo vývoj a / nebo přispívání informací pro marketingové materiály. Nezahrnovalo by to však osoby, které nabídku aktivně uvádějí na trh a spolupracují s investory nebo potenciálními investory, jako je například osoba, která se účastní road show aktivit. Taková osoba by také musela být zaregistrována jako generální zástupce pro cenné papíry (řada 7), zástupce pro firemní cenné papíry (řada 62) nebo soukromý zástupce pro nabídky cenných papírů (řada 82) v závislosti na typu nabízené nabídky.
4. Jsem registrován jako generální zástupce pro cenné papíry (řada 7) a zabývám se prodejem a marketingem soukromých umístění a veřejných nabídek. Potřebuji další registrace?
Pokud se zabýváte pouze prodejem nabídky nebo aktivním marketingem nabídky pro investory nebo potenciální investory, stačí registrace do Series 7. Pokud se však chcete zapojit do činností, jako je příprava marketingového plánu nebo poradenství ohledně marketingového plánu připraveného prodejním týmem nebo vývoj a / nebo přispívání informací o marketingových materiálech, musíte se také zaregistrovat jako zástupce investičního bankovnictví ( Série 79).
Podrobnosti o zkoušce série 79
Uchazečům jsou poskytovány značky na tabuli / suché mazání a základní elektronické kalkulačky, protože některé otázky zahrnují výpočty. Zkouška může obsahovat otázky, které vyžadují použití exponátů, jako jsou grafy, grafy a tabulky.
Porovnat poskytovatele investičních účtů Jméno Popis Zveřejnění inzerenta × Nabídky, které se objevují v této tabulce, pocházejí od partnerství, od nichž Investopedia dostává náhradu.