Série 9/10
Série 9/10 odkazuje na dvoudílnou zkoušku cenných papírů a licenci opravňující držitele k dohledu nad prodejními činnostmi v obecné pobočce zaměřené na cenné papíry. Před zkouškou řady 9/10, známou také jako zkouška způsobilosti supervizora prodeje cenných papírů, musí mít uchazeč licenci série 7.
Členění řady 9/10
Série 9/10 zahrnuje témata, jako je dohled nad opcemi a obecnými postupy prodeje a obchodování s cennými papíry na primárních a sekundárních trzích. Zkoušky série 9/10 jsou spravovány Úřadem pro regulaci finančního průmyslu (FINRA) a dříve byly označovány jako zkouška řady 8. Jak název napovídá, zkouška je rozdělena na dvě části; řada 9 je kratší a zahrnuje prodej a obchodování s opcemi, jakož i regulaci a správu. Série 10 představuje hlubší ponor do podobného, ale širšího spektra témat a požadavků.
Povolené činnosti série 9/10
Řada 9/10 je navržena tak, aby chránila investující veřejnost měřením kompetencí orgánů dohledu nad prodejem cenných papírů a zajišťováním jejich odborných znalostí v následujících oblastech:
Prodej podnikových cenných papírů; Práva; Opční listy; Uzavřené fondy; Fondy peněžního trhu; REIT; Cenné papíry zajištěné aktivy; Cenné papíry zajištěné hypotékami (firemní); Akciové opce; Opce na (podnikové) cenné papíry zajištěné; Podílové fondy; Variabilní renty a variabilní životní pojištění; Vládní cenné papíry; Repos a certifikáty časového rozlišení ze státních cenných papírů; Programy přímé účasti.
Způsobilost řady 9/10
Kandidáti řady 9/10 musí být zaregistrováni v členské firmě FINRA nebo jiné samoregulační organizaci a musí již absolvovat test General Reprezentative Securities Series 7.
Obsah testu série 9/10
Zkouška série 9/10 se skládá z 215 otázek s možností výběru z více odpovědí ve čtyřech hlavních obsahových oblastech, 60 otázek pro otázky řady 9 a 145 otázek pro otázky řady 10. Tento součet zahrnuje 15 nezodpovězených otázek náhodně umístěných v každé části (pět v řadě 9 a 10 v řadě 10). Kandidátům je přiděleno 90 minut na dokončení série 9 a čtyři hodiny na dokončení série 10. Neexistuje žádný trest za hádání, takže by se měli snažit odpovědět na každou otázku. Test je prováděn pomocí počítače a pro úspěšné absolvování je požadováno skóre 70%. Další informace o zkoušce naleznete v obsahu osnovy FINRA pro Series 9/10.
Otázky se často mění nebo aktualizují na základě zavedení nových pravidel a změn. Níže jsou uvedeny pracovní funkce, na které se zkoušky testují, a počet otázek, na které se tato funkce vztahuje:
Série 10 (část 1):
- Funkce 1: Dohled nad přidruženými osobami a činnostmi v oblasti řízení personálu (28 otázek)
- Funkce 2: Dohlíží na otevírání a vedení zákaznických účtů (49 otázek)
- Funkce 3: Dohlíží na obchodní praktiky a obecné obchodní činnosti (52 otázek)
- Funkce 4: Dohlíží na komunikaci s veřejností
Série 9 (část 2):
- Funkce 1: Dohlíží na otevření a správu účtů opcí zákazníků (18 otázek)
- Funkce 2: Dohled nad prodejními praktikami a obchodováním s obecnými opcemi (19 otázek)
- Funkce 3: Dohlíží na možnosti komunikace (5 otázek)
- Funkce 4: Dohlíží na přidružené osoby a činnosti správy osob (13 otázek)
Vzorové otázky série 9/10
Níže jsou uvedeny vzorky, které FINRA poskytla o typech / formátech otázek, a je pravděpodobné, že se s nimi bude setkávat předmět, který má testující účastník série 9/10. Správné odpovědi jsou označeny hvězdičkou:
Příklad 1 : Která z následujících položek je považována za maloobchodní komunikaci?
(A) Elektronická komunikace distribuovaná institucionálním investorům každý den
(B) Komunikace sociálních médií s institucionálními investory denně
(C) Písemná komunikace distribuovaná 10 retailovým investorům během 30 dnů
(D) Písemná komunikace distribuovaná více než 25 drobným investorům do 30 dnů *
Příklad 2 : Kvalifikovaná osoba musí zkontrolovat úřad dohledové jurisdikce (OSJ) alespoň:
(A) Čtvrtletně
(B) Ročně *
(C) Každé dva roky
(D) Každé tři roky
Příklad 3 : Kótované akciové opce by nebyly upraveny o kterou z následujících akcí v podkladovém cenném papíru?
(A) Rozdělení akcií 2 na 1
(B) Reverzní rozdělení akcií 1 na 5
(C) Akcie 5%
(D) Výplata hotovosti 0, 50 $ *
Porovnat poskytovatele investičních účtů Jméno Popis Zveřejnění inzerenta × Nabídky, které se objevují v této tabulce, pocházejí od partnerství, od nichž Investopedia dostává náhradu.