Centrální registrační depozitář - CRD
Centrální registrační depozitář (CRD) je databáze spravovaná FINRA pro všechny firmy a jednotlivce zapojené do amerického odvětví cenných papírů. Používá se k ukládání a údržbě informací o registrovaných cenných papírech a makléřských společnostech, jakož i o jednotlivcích, kteří vydávají investiční a finanční poradenství. Údaje v centrálním registračním depozitáři mohou být použity jako kontrola na místě u makléřů a finančních poradců, která ukazuje jakékoli stížnosti, které proti nim mohly být podány, donucovací opatření, vzdělávání, jakož i licence a profesní certifikace.
Vysvětlení depozitáře centrální registrace
Data nalezená v CRD jsou využívána v programu BrokerCheck finančního regulačního úřadu (FINRA), který poskytuje základní informace o více než 6 800 registrovaných obchodníků s makléři a více než 660 000 aktivních registrovaných jedinců potenciálním investorům. Zainteresované strany mají také přístup k datům CRD voláním služby BrokerCheck na bezplatném čísle (800) 289-9999. Investoři mohou takové informace najít také prostřednictvím svého státního regulátora cenných papírů nebo prostřednictvím Severoamerické asociace správců cenných papírů.
Centrální registrační depozitář a BrokerCheck
BrokerCheck nabízí následující informace o makléřských firmách:
- Souhrnná zpráva, která poskytuje přehled o firmě
- Profil vlastnictví firmy
- Historie firmy, včetně fúzí, akvizic nebo změn názvu
- Popis činnosti firmy, seznam jejích aktivních licencí a registrací, druhy podniků, které provozuje, a další podrobnosti
- Arbitrážní ceny a jakékoli regulační nebo disciplinární události v záznamech firmy
BrokerCheck nabízí následující informace o jednotlivých zprostředkovatelích:
- Souhrnná zpráva, která poskytuje přehled o zprostředkovateli a jeho pověřeních
- Seznam kvalifikací makléře, včetně aktuálních registrací nebo licencí a průmyslových zkoušek, které zprostředkovatel složil
- Údaje o předchozí zaměstnanosti za posledních 10 let, jak v odvětví cenných papírů, tak mimo něj, jak uvádí broker
- Jakékoli spory zákazníků nebo regulační a disciplinární události zaznamenané u makléře.
Centrální registrační depozitář na webu
FINRA zpřístupňuje centrální registrační depozitář na webu jako Web CRD. Podle FINRA „systém obsahuje registrační záznamy více než 3 700 registrovaných obchodníků s cennými papíry a historii kvalifikací, zaměstnání a zveřejňování více než 634 000 aktivních registrovaných jednotlivců“.
„Web CRD také usnadňuje zpracování a placení poplatků souvisejících s registrací, jako jsou podání formulářů, podání otisku prstu, kvalifikační zkoušky a další vzdělávání. Web CRD je bezpečný systém pouze pro oprávněné uživatele. přístup k použití webu CRD. "
Porovnat poskytovatele investičních účtů Jméno Popis Zveřejnění inzerenta × Nabídky, které se objevují v této tabulce, pocházejí od partnerství, od nichž Investopedia dostává náhradu.