Formulář 144 SEC: Oznámení o navrhovaném prodeji cenných papírů
Výkonný ředitel, ředitel nebo přidružená společnost musí podat SEC Form 144: Oznámení o navrhovaném prodeji cenných papírů Komisi pro cenné papíry a burze nebo SEC při zadávání příkazu k prodeji akcií této společnosti během jakéhokoli tříměsíčního období, ve kterém je prodej přesahuje 5 000 akcií nebo jednotek nebo má souhrnnou prodejní cenu vyšší než 50 000 USD. Toto je také známé jako pravidlo 144.
Kdo může podat SEC Form 144: Oznámení o navrhovaném prodeji cenných papírů?
Podle webových stránek SEC musí mít strana podávající formulář 144 v pravém úmyslu prodat cenné papíry uvedené ve formuláři 144 v přiměřené lhůtě po vyplnění.
Vzhledem k tomu, že prodeje, na které se vztahuje formulář 144, jsou často velmi blízké zájmům emitující společnosti, musí filéři občas registrovat cenné papíry podle oddílu 5 zákona o cenných papírech z roku 1933. Jsou-li splněny správné podmínky, může pravidlo 144 poskytnout výjimku a povolení veřejný prodej omezených nebo kontrolních cenných papírů. Všechny strany však musí před prodejem získat agenta převodu, aby odstranil legendu cenných papírů.
SEC Form 144 může být podán v tištěné nebo elektronické podobě.
Jak podat SEC formulář 144: Oznámení o navrhovaném prodeji cenných papírů
Formulář 144 musí být podán u SEC přidruženým subjektem emitenta jako oznámení o navrhovaném prodeji cenných papírů podle pravidla 144, pokud částka, která má být prodána podle pravidla 144 přidruženým subjektem během kteréhokoli tříměsíčního období, přesáhne 5 000 akcií nebo jednotky nebo má souhrnnou prodejní cenu vyšší než 50 000 USD. Osoba podávající tiskopis 144 musí mít v pravém úmyslu prodat cenné papíry uvedené ve tiskopisu v přiměřené lhůtě po podání tiskopisu. Zatímco SEC nevyžaduje, aby byl formulář zaslán elektronicky do databáze EDGAR SEC, někteří filéři se tak rozhodnou.
Další relevantní formuláře
Kromě 144 formulářů pro kritické SEC zahrnují S-1 a S-1 / A (registrační výpisy), 10-K a 10-Q (výroční a čtvrtletní zprávy, v tomto pořadí), SEC Form 4 (prohlášení o změnách v prospěšné vlastnictví cenných papírů), 12b-25 (oznámení o pozdním podání), 15 (osvědčení a oznámení o ukončení registrace podle § 12 písm. g) nebo pozastavení povinnosti podávat zprávy podle § 13 a 15 písm. d)), ABS 150G (Zpráva o zajištění sekuritizací) a několik dalších. Úplný seznam, spolu s popisy a formuláři ke stažení, lze nalézt na webových stránkách SEC.
Formulář 144 a dohoda o uzamčení
Uzamykatelná smlouva je právně závazná smlouva mezi upisovateli společností a zasvěcenci, která zakazuje uvnitř jednotlivců prodávat jakékoli akcie akcií po stanovenou dobu. Blokovací období obvykle trvá 180 dní (šest měsíců), ale někdy může trvat i 120 dní nebo až 365 dní (jeden rok). Upisovatelé budou mít vedení společnosti, manažery, zaměstnance a investory rizikového kapitálu, kteří podepíší uzavírací dohody obklopující počáteční veřejnou nabídku společnosti (IPO), aby podpořili prvek stability ceny akcií v prvních měsících obchodování.
Příklad ze skutečného světa
26. dubna 2018 požádal Lee Kirk, ředitel společnosti Guaranty Bancshares, Inc., aby na burze NASDAQ prodal 20 891 akcií společnosti za celkovou tržní hodnotu 686 896, 08 USD. Přibližné datum prodeje bylo stanoveno na období 27/18/18 až 6/12/18. Další informace na formuláři 144 pro fyzické osoby mohou zahrnovat fyzickou adresu, číslo IRS, povahu platby a další podobné prodeje za posledních několik měsíců.
Stáhněte si formulář SEC 144: Oznámení o navrhovaném prodeji cenných papírů
Zde je odkaz na formulář 144 formuláře SEC ke stažení: Oznámení o navrhovaném prodeji cenných papírů.
Klíč s sebou
- Pravidlo 144 stanoví, že formulář 144 musí být podán u SEK při zadávání příkazu k prodeji akcií této společnosti během jakéhokoli tříměsíčního období, ve kterém prodej přesáhne 5 000 akcií nebo jednotek nebo má souhrnnou prodejní cenu vyšší než 50 000 USD.
- Strana 144, která podává formulář, musí mít v pravém úmyslu prodat cenné papíry uvedené ve formuláři v přiměřené lhůtě po vyplnění.
- Vzhledem k tomu, že prodeje, na které se vztahuje formulář 144, jsou často velmi blízké zájmům emitující společnosti, musí filéři občas registrovat cenné papíry podle § 5 zákona o cenných papírech z roku 1933.