Piják
Blotter je záznam obchodů a detailů obchodů uskutečněných za určité časové období (obvykle jeden obchodní den). Podrobnosti o obchodu budou zahrnovat takové věci, jako je čas, cena, velikost objednávky a specifikace, zda se jednalo o objednávku nákupu nebo prodeje. Blotter je obvykle vytvořen prostřednictvím obchodního softwarového programu, který zaznamenává obchody provedené prostřednictvím zdroje dat.
Porozumění Blotters
Účelem obchodního blotu je pečlivě dokumentovat obchody, aby je bylo možné zkontrolovat a potvrdit obchodníkem nebo makléřskou firmou. Blotter se používá na akciovém trhu, devizovém trhu a na dluhopisovém trhu. Může být přizpůsoben na základě potřeb uživatele. Trade blotter se používá také na trhu opcí a komodit.
Makléř obvykle poskytuje obchodníkům skvrnu jako softwarový program. Blotter zahrnuje to, s jakým cenným papírem se obchodovalo, čas obchodu, množství a cena prodeje nebo nákupu, trh ECN, ke kterému obchod došlo, a zda se jednalo o nákup, prodej nebo krátkou objednávku.
Blotter také ukazuje, zda byl obchod řádně vypořádán a zahrnuje objednávky, které byly zadány, ale zrušeny před vyplněním. Obchodník si může upravit, jaké podrobnosti se mají zobrazit na skvrně. Makléř používá blotter pro evidenci všech transakcí v případě, že se objeví jakýkoli problém s obchodem.
Klíč s sebou
- Blotter je záznam obchodních údajů a je obvykle vytvořen prostřednictvím obchodního softwarového programu.
- Může být použit pro různé účely. Obchodníci jej využívají k vyhodnocení a analýze svých obchodních pozic na konci dne, zatímco regulační agentury, jako je SEC, jej používají k odhalování případů nezákonného obchodování.
Jak se používají Blotters?
Blotter mohou být používány s obchodním žurnálem nebo na jeho místě obchodníky, kteří jej využívají ke zlepšení svých obchodních technik a strategií. Na konci obchodního dne obchodníci obvykle použijí blotter k posouzení, jak dobře si vedli. Blotter může být roztříděn pro prohlížení oblastí, ve kterých by mohl mít lepší výsledky, jako je načasování se vstupy a / nebo výstupy.
Oddělení shody a regulační orgány, jako je Komise pro cenné papíry (SEC), také třídí bloty, aby zjistily, zda došlo k nezákonnému obchodování. Třídění lze provést mnoha způsoby, aby se odhalily jakékoli nesrovnalosti v obchodování. Během auditu SEC firmy využívají obchodní bloty k zaznamenávání svých obchodů podle typu investice. Například pro obchodování s akciemi bude použit samostatný obchodní blotter a další pro cenné papíry s pevným výnosem atd.
Pokud byly některé obchody prováděny s akciemi na seznamu sledovaných položek nebo seznamu omezeného obchodování, mohlo by to znamenat obchodování zasvěcených osob. Blottery mohou také ukázat některým správcům portfolia, kteří preferují výběr klientů, pokud - některé klientské účty v blotteru často mají ziskový obchod; klientské účty mají značně rozdílné nákupní nebo prodejní ceny stejného cenného papíru; některé typy účtů, které ovládají nejvyšší poplatky za provizi, mají přednost před ostatními účty v obchodování; atd.
Kromě toho může být manažer portfolia zapojený do investiční strategie, která se odchyluje od strategie zveřejněné klientům, zjištěn pomocí blotteru. Například domnělá investice do portfolia nákupu a držení, která má ve skutečnosti pouze krátkodobé cenné papíry, je červená vlajka.
Jakákoli neobvyklá obchodní aktivita zvýrazněná na blotteru bude dále prozkoumána, aby se zjistilo, zda došlo k nějakému protiprávnímu jednání.
Příklad skvrny
Investiční společnost ABC se připravuje na audit SEC. Rozděluje své obchody podle typu investice a generuje obchodní blotter pro každou investici za časové období požadované SEC. Každý list Excel obsahuje podrobnosti o obchodu, jak je uvedeno níže.
| Jméno klienta | Jméno výrobku | Datum vypořádání | Koupit/ Prodat | CUSIP | Bezpečnostní Symbol | Bezpečnostní Desc. | Množství | Jednotková cena | Ředitel školy/ Pokračuje | Celkový Komise | Poplatky | Čisté výnosy | Makléř |
V případě cenných papírů s pevným výnosem, jako jsou dluhopisy, se do listu přidá další sloupec nazvaný Naběhlý úrok.
Porovnat poskytovatele investičních účtů Jméno Popis Zveřejnění inzerenta × Nabídky, které se objevují v této tabulce, pocházejí od partnerství, od nichž Investopedia dostává náhradu.