Compliance Officer
Subjekt odpovědný za dodržování předpisů je jednotlivec, který zajišťuje, že společnost dodržuje své vnější regulační a právní požadavky, jakož i vnitřní politiky a nařízení. Vedoucí pracovníka pro dodržování předpisů je obvykle vedoucím oddělení dodržování předpisů ve firmě.
Pracovníci pro dodržování předpisů mají povinnost vůči svému zaměstnavateli spolupracovat s vedením a zaměstnanci na identifikaci a řízení regulačních rizik. Jejich cílem je zajistit, aby organizace měla vnitřní kontroly, které přiměřeně měří a řídí rizika, kterým čelí. Pracovníci pro dodržování předpisů poskytují interní službu, která účinně podporuje obchodní oblasti v jejich povinnosti dodržovat příslušné zákony a předpisy a vnitřní postupy. Pracovník odpovědný za dodržování předpisů je obvykle právním zástupcem společnosti, ale ne vždy.
[Důležité: Úředníci pro dodržování předpisů hrají aktivní roli při řízení rizika firmy a snižování finanční kriminality.]
Jak pracovníci pro dodržování předpisů fungují
Pracovník provádějící dodržování předpisů je zaměstnancem společnosti, která této společnosti pomáhá udržovat zásady a postupy, aby zůstaly v regulačním rámci daného odvětví. Povinnosti pracovníka provádějícího dodržování předpisů mohou zahrnovat přezkoumání a stanovení norem pro vnější komunikaci tím, že se v e-mailech nebo zkušebních zařízeních požaduje vyloučení odpovědnosti, aby se zajistilo, že jsou přístupné a bezpečné. Pracovníci pro dodržování předpisů mohou také navrhovat nebo aktualizovat interní zásady, aby zmírnili riziko, že společnost poruší zákony a předpisy a provede interní audity postupů.
Subjekt pověřený dodržováním předpisů musí mít důkladné znalosti o společnosti a musí vědět, kde by mohlo dojít k porušení předpisů. Je nezbytné, aby pracovník pro dodržování předpisů účinně komunikoval o klíčových etických zásadách společnosti a předpisech o dodržování předpisů. Pracovníci Compliance organizují pravidelná školení pro zaměstnance, aby komunikovali klíčové regulační změny a aktualizace. To je zvláště důležité ve zvýšeném regulačním prostředí, kde je změna konstantní. Pracovník pro dodržování předpisů musí spolupracovat s obchodními jednotkami a vedením, aby zajistil, že jsou zavedeny vhodné pohotovostní plány, které stanoví pokyny, jak reagovat na možné porušení předpisů.
V případě porušení předpisů je důležité, aby měl subjekt odpovědný za dodržování předpisů zavedena příslušná disciplinární opatření, která zabrání opakování v budoucnu. Úkolem inspektora shody je zajistit nepřetržité monitorování a přezkum postupů pro zajištění shody s cílem identifikovat možné oblasti, ve kterých by bylo možné dosáhnout zlepšení.
Od úředníků pro dodržování předpisů se očekává, že poskytnou objektivní pohled na firemní politiky. Vliv ostatních zaměstnanců, včetně vedení a vedoucích pracovníků, na přehlédnutí přestupků, může mít za následek značné pokuty nebo sankce, které mohou vést k finanční ztrátě nebo dokonce k uzavření podniku. Větší společnosti mají obvykle vedoucího pracovníka pro dodržování předpisů (CCO), který řídí činnosti související s dodržováním předpisů.
Klíč s sebou
- Subjekt odpovědný za dodržování předpisů je jednotlivec, který zajišťuje, že společnost dodržuje své vnější regulační a právní požadavky, jakož i vnitřní politiky a nařízení.
- Pracovníci pro dodržování předpisů mají povinnost vůči svému zaměstnavateli spolupracovat s vedením a zaměstnanci na identifikaci a řízení regulačních rizik.
- V případě porušení předpisů je důležité, aby měl subjekt odpovědný za dodržování předpisů zavedena příslušná disciplinární opatření, která zabrání opakování v budoucnu.
Staňte se úředníkem pro dodržování předpisů
Pracovník pro dodržování předpisů vyžaduje jedinečnou sadu dovedností, aby zajistil, že operace společnosti budou plně v souladu s předpisy a postupy. Je zásadní, aby pracovník pro dodržování předpisů měl vysoké etické standardy a poctivost, protože tento jednotlivec je odpovědný za zajištění toho, že společnost dodržuje požadované předpisy.
Pracovníci pro dodržování předpisů průběžně kontrolují práci druhých, a proto je nezbytné, aby si vycvičili lidi a dobře spolupracovali s kolegy. Pracovníci provádějící dodržování předpisů musí být spolehliví, musí prokázat odhodlání a jednotu ve vztahu k předpisům a postupům společnosti, a je zásadní, aby to prokázali svým kolegům a šli příkladem. Pracovníci pro dodržování předpisů musí také věnovat velkou pozornost detailům. Potřebují schopnost zaznamenat kroky, které mohou vést k odpovědnosti.
Pozice jako referenta nebo vedoucího compliance se obvykle nepovažuje za vstupní úroveň. Bakalářské tituly jsou obvykle minimálním požadavkem a někteří zaměstnavatelé mohou hledat pokročilé tituly, jako je právnický titul nebo magisterský titul v oboru podnikové administrativy (MBA), zejména aby se kvalifikovali na pozici na vyšší úrovni.
Pracovníci pro dodržování předpisů v jiných odvětvích mají příležitost dokončit program Certified Compliance and Ethics Professional Program (CCEP) prostřednictvím společnosti Corporate Compliance and Ethics (SCCE). CCEP vyžaduje účast na intenzivním předběžném kurzu spolu s úspěšným absolvováním zkoušky. Podobné kurzy označování a certifikace jsou k dispozici prostřednictvím asociace úředníků pro etiku a dodržování předpisů (ECOA).
Podle statistik BLS '2016 - nejnovějších dostupných od tohoto psaní - se roční platy pro povolání na dodržování předpisů pohybují od 37 630 do 105 206 $ a hodinové mzdy od 18, 09 do 50, 61 $. Osoby s nižším příjmem v pozici vedoucího pracovníka pro dodržování předpisů mají s větší pravděpodobností minimální pracovní zkušenosti v minulosti nebo mají titul, který přímo nesouvisí s odvětvím, ve kterém pracuje.
Pracovník s vyšším příjmem často zastává ve své funkci značný čas nebo získal pokročilý titul v oboru podnikání, účetnictví, práva nebo financí. Ti, kteří pracují ve velké instituci, samozřejmě mají přístup k okrajovým výhodám, které zvyšují celkový balíček náhrad, s vedoucími pracovníky pro dodržování předpisů, kteří mají osoby na stejné úrovni jako ostatní vedoucí pracovníci C-Suite.
Porovnat poskytovatele investičních účtů Jméno Popis Zveřejnění inzerenta × Nabídky, které se objevují v této tabulce, pocházejí od partnerství, od nichž Investopedia dostává náhradu.