Federální krytý poradce
Federálním krytým poradcem je investiční poradce ve Spojených státech amerických, který spravuje aktiva více než 30 milionů USD pro ostatní investory nebo poskytující služby ve 30 nebo více státech. Federální krytí poradci musí být registrováni a každoročně předkládáni Komisi pro cenné papíry a burzy (SEC). Federální poradci musí navíc splňovat zvláštní předpisy stanovené jednotlivými státy.
Federální krytý poradce je také označován jako federální krytý investiční poradce, federální krytý poradce nebo investiční registrovaný SEC.
VYDÁVÁNÍ DOLŮ Federální krytý poradce
Federální krytí poradci jsou povinni podat oznámení se stavem, ve kterém hodlají vykonávat činnost investičního poradce. Státem krytý investiční poradce je investiční poradenská firma, která má spravovaná aktiva pod federálním prahem. Státy požadují federálně kryté poradce, aby podali oznámení, pokud má firma šest nebo více klientů, kteří jsou rezidenty tohoto státu, nebo pokud firma provozuje místo podnikání v tomto státě.
Zákon o koordinaci dohledu nad investičními poradci, který vstoupil v platnost 8. července 1997, byl zřízen za účelem přerozdělení federální a státní regulace investičních poradců. Tento akt byl navržen tak, aby státy odpovídaly za menší poradce a SEC odpovědné za větší poradce.
Jak jsou regulováni federální krytí poradci
Podle zákona o koordinaci dohledu nad investičními poradci byl práh pro federální kryté poradce zvýšen z 25 milionů na 30 milionů USD za spravovaná aktiva. Když zákon vstoupil v platnost, poradci, kteří měli ve správě aktiva ve výši 25 až 30 milionů dolarů a byli registrováni nebo měli být zaregistrováni ve svých domovských státech, dostali možnost zůstat zaregistrováni u SEC.
Legislativa vyžadovala, aby poradci, kteří uvedli Colorado, Iowa, Ohio nebo Wyoming jako své domovské státy, byli registrováni u SEC. Bylo to kvůli nedostatku stanov pro regulaci poradců v těchto státech. Ostatní státy a území USA již měly zavedené politiky pro regulaci poradců sídlících v jejich jurisdikcích.
Poradci registrovaných registrovaných investičních společností jsou povinni se zaregistrovat u SEC bez ohledu na počet aktiv, která jednotlivě mají ve správě. Registrované investiční společnosti se vztahují na společnosti, které se primárně zabývají investováním nebo obchodováním s cennými papíry. Patří sem například podílové fondy.
Zákon o koordinaci dohledu nad investičními poradci zahrnoval řadu výjimek z požadavku registrace SEC u investičních poradců. To zahrnovalo poradce, kteří měli pouze státní klientelu a nedali poradenské cenné papíry obchodované na národních burzách
Porovnat poskytovatele investičních účtů Jméno Popis Zveřejnění inzerenta × Nabídky, které se objevují v této tabulce, pocházejí od partnerství, od nichž Investopedia dostává náhradu.