FINRA BrokerCheck
FINRA BrokerCheck je bezplatný online nástroj, který pomáhá jednotlivým makléřům, makléřským firmám, investičním poradenským firmám a poradcům. Při návštěvě BrokerCheck mohou investoři vidět celou řadu informací, které mohou být užitečné při výběru a prověření jednotlivého poskytovatele finančního poradenství nebo makléře / makléřské firmy, jako jsou popisy, nabízené služby, pověření, sankce, registrace a další. BrokerCheck je nabízen a spravován Úřadem pro finanční průmysl (FINRA), největším nevládním regulátorem cenných papírů ve Spojených státech. Údaje a informace, které jsou k dispozici v BrokerCheck, pocházejí hlavně ze dvou zdrojů: centrální registrační depozitář (CRD), online registrační a licenční databáze odvětví cenných papírů, poskytuje informace o makléře a makléři, zatímco informace o firmách a zástupcích v oblasti investičního poradenství pocházejí z cenných papírů a Výměna databáze depozitáře investičního poradce Komise pro registraci (IARD).
Členění FINRA BrokerCheck
FINRA BrokerCheck (brokercheck.finra.org) s ohledem na šíři svých zdrojů dat obsahuje informace o zhruba 700 000 makléřech / makléřech a poradcích / poradenských firmách, jakož i o tisících dříve registrovaných. FINRA BrokerCheck je také vysvětlující nástroj, který ukazuje, jak správně používat a spravovat poskytnuté informace. S FINRA BrokerCheck může investor najít historii firmy, dozvědět se o jakýchkoli indiscretions a najít a identifikovat populární volby mezi investory.
FINRA BrokerCheck: Dostupné informace
Pokud jde o makléře, kteří jsou v současné době registrováni u FINRA, národní burze cenných papírů nebo kteří byli registrováni někdy během posledních 10 let, FINRA BrokerCheck poskytuje:
- Souhrn zprávy o zprostředkovateli a jejich přihlašovacích údajích
- Kvalifikace makléře, jako jsou aktuální registrace nebo licence, včetně zkoušek, které prošly
- Historie registrace a zaměstnání, která zahrnuje seznam společností obchodujících s cennými papíry, které je makléř registrován nebo byl dříve zaregistrován, jakož i historii zaměstnání sahající zpět do 10 let (v odvětví i mimo něj).
- Zveřejnění týkající se trestních, regulačních, občanských soudních činností nebo stížností zákazníků
Pro makléřské firmy poskytuje BrokerCheck:
- Souhrn zprávy o firmě a její pozadí
- Profil firmy popisující původ firmy, její vedení a kdo ji vlastní
- Firemní historie akvizic, fúzí nebo změn názvu
- Sekce podnikových operací, která zahrnuje její licence a registrace, jaký druh podnikání se zabývá, a další provozní zveřejnění
- Sekce zveřejňování, která obsahuje informace o rozhodčích nálezech, disciplinárních událostech a finančních záležitostech (jak minulých, tak čekajících).
BrokerCheck neobsahuje žádné informace, které nebyly zveřejněny v systému CRD, některé osobní nebo důvěrné informace (čísla sociálního zabezpečení nebo adresy pobytu), ani uspokojené rozsudky nebo zástavní práva. Další informace naleznete na informační stránce FINRA BrokerCheck a častých dotazech.
FiINRA BrokerKontrola dalších zdrojů
Kromě BrokerCheck by osoby, které uvažují o pronájmu makléře nebo investičního poradce, měly hledat zdroje svých státních regulačních orgánů cenných papírů, které také dohlížejí a mohou vyžadovat registraci makléřů nebo poradců. FINRA také poskytuje dvě další doplňkové databáze: FINRA Arbitration Awards Online a FINRA Disciplinary Actions Online.
Porovnat poskytovatele investičních účtů Jméno Popis Zveřejnění inzerenta × Nabídky, které se objevují v této tabulce, pocházejí od partnerství, od nichž Investopedia dostává náhradu.