Kanadská regulační organizace pro investiční sektor (IIROC)
Kanadská regulační organizace pro investiční průmysl (IIROC) je organizace, která dohlíží na obchodníky s cennými papíry, makléře a obchodní činnost na dluhových a akciových trzích v Kanadě - a chrání investory.
Porozumění Kanadské regulační organizaci pro investiční průmysl (IIROC)
Organizace pro regulaci investičního průmyslu v Kanadě (IIROC) je samoregulační organizace a je ekvivalentem Úřadu pro regulaci finančního průmyslu (FINRA) v USA. Založena v roce 2008, jejím cílem je udržovat spravedlivé a řádné trhy a regulovat všechny cenné papíry. související obchod v rámci země - včetně prodejní činnosti související s investicemi makléřů, agentů a finančních poradců.
IIROC funguje na základě příkazů k uznání od provinčních a územních komisí pro cenné papíry, které tvoří kanadské správce cenných papírů (CSA). Má kvazi-soudní pravomoc stanovovat a vymáhat zákony na kanadských burzách cenných papírů a na obchodních trzích - a může ukládat pokuty, pozastavení a jiná disciplinární opatření proti delikventním firmám, makléřům a poradcům.
Regulované společnosti IIROC se rovněž účastní Kanadského fondu na ochranu investorů (CIPF), který chrání jednotlivé investory v případě úpadku investiční společnosti. Jak je stanoveno v průmyslové dohodě mezi CIPF a IIROC, IIROC doporučuje průmyslového ředitele, aby byl nominován do rady CIPF.
Co dělá Kanadská regulační organizace pro investiční průmysl
- Píše pravidla, která stanoví vysoké regulační a investiční standardy a vynucuje je.
- Prověřuje všechny investiční poradce zaměstnané firmami regulovanými IIROC, aby se ujistili, že mají dobrý charakter, jsou řádně vyškoleni a úspěšně dokončili všechny požadované vzdělávací kurzy, ověřování a programy.
- Provádí kontroly finanční shody a stanoví minimální kapitálové požadavky, aby zajistil, že firmy mají dostatečný kapitál.
- Provádí kontroly dodržování obchodních pravidel za účelem kontroly postupů obchodních kanceláří obchodních společností. Přezkumy posuzují, zda jsou postupy obchodního stolu v souladu s pravidly univerzální tržní integrace (UMIR) a platnými zákony o provinčních cenných papírech.
- Provádí dohled nad trhem a analýzu přezkumu obchodování s cílem zajistit, aby obchodování bylo prováděno v souladu s UMIR a příslušným provinčním zákonem o cenných papírech.
- Zkoumá případné pochybení obchodníka nebo trhu ze strany jeho prodejních firem, schválených osob a dalších účastníků trhu a může vést k disciplinárnímu řízení, které může vést k pokutám, včetně pokut, pozastavení a trvalých zákazů nebo ukončení pro jednotlivce a firmy.