SEC Form 1-A
Formulář SEC 1-A je podání u Komise pro cenné papíry a burzy (SEC) požadované pro registraci určitých cenných papírů. Cenné papíry vydané na základě ustanovení ustanovení A musí poskytnout investorům prohlášení o nabídce, které splňuje požadavky formuláře 1-A.
VYDÁVÁNÍ DOLŮ SEK Formulář 1-A
Formulář 1-A je také známý jako Prohlášení o nabídce A podle Zákona o cenných papírech z roku 1933.
Zákon je často označován jako zákon „pravdy v cenných papírech“. Vyžaduje, aby tyto registrační formuláře, jejichž účelem je poskytnout podstatné skutečnosti, byly podány k poskytnutí důležitých informací při registraci cenných papírů společnosti. To SEC pomáhá dosáhnout cílů tohoto zákona tím, že požaduje, aby investoři dostávali významné informace o nabízených cenných papírech a zakazovali podvod při prodeji nabízených cenných papírů.
Limity a pravidla pro použití formuláře SEC 1-A
Pravidla upravující formulář 1-A byla v roce 2015 revidována, aby bylo možné prohlášení použít pro nabídky až do výše 50 milionů USD. Výpis lze použít pro dva segmenty nabídek omezené jejich hodnotou. Úroveň 1 je omezena na 20 milionů USD pro celkovou nabídkovou cenu a celkový prodej cenných papírů nabízených v období 12 měsíců. Úroveň 2 je omezena na 50 milionů dolarů v nabídkách cenných papírů v období 12 měsíců. Tyto souhrnné limity zahrnují omezení, které u nabídek třídy 1 nemůže nabídnout více než 6 milionů dolarů všichni prodávající držitelé cenných papírů, kteří jsou přidruženými subjekty emitenta. Limit pro nabídky úrovně 2 je 15 milionů USD pro všechny prodávající držitele cenných papírů, které jsou přidruženými subjekty emitenta.
Podání formuláře 1-A může obsahovat doplňující informace jako doplňující součást přihlášky. To může zahrnovat prohlášení o tom, zda byla výše kompenzace, která má být upisovateli vyplacena, schválena u Úřadu pro regulaci finančního průmyslu (FINRA). Doplňkové informace mohou také zahrnovat zprávy uvedené v nabídkovém obehu nebo použité externě emitentem nebo hlavním upisovatelem v souvislosti s nabídkou.
Pokud byly takové zprávy použity, musí být zahrnuto prohlášení, které definuje jejich skutečné použití a způsob, jakým byly distribuovány. To musí zahrnovat podrobnosti, které identifikují třídu jednotlivců, kteří zprávy obdrželi nebo obdrží. Prohlášení musí také obsahovat počet kopií distribuovaných do každé třídy. Musí existovat prohlášení o navrhovaném použití zpráv. Regulační orgány mohou požadovat další informace na podporu prohlášení a jiných tvrzení uvedených v prohlášení o nabídce.
Porovnat poskytovatele investičních účtů Jméno Popis Zveřejnění inzerenta × Nabídky, které se objevují v této tabulce, pocházejí od partnerství, od nichž Investopedia dostává náhradu.