Prodej pryč
Prodej je, když makléř požádá klienta o nákup cenných papírů, které nejsou v držení nebo nenabízejí makléřskou firmou. Makléřské firmy obecně mají seznamy schválených produktů, které mohou jejich makléři nabízet klientům firmy. Tyto schválené produkty byly obvykle podrobeny screeningu v rámci hloubkové kontroly a byly identifikovány pracovníky provádějícími screening společnosti jako pevné produkty. Pokud makléř odprodává seznam schválených produktů firmy, riskuje, že prodá něco, pro co nebyla náležitá péče dokončena. Obecně platí, že takové činnosti jsou porušením předpisů o cenných papírech.
Rozdělit prodej pryč
K odprodeji dochází, když makléř prodává investice, které nejsou součástí produktů nabízených jejich firmou. Někdy to může udělat makléř, protože klient chce koupit produkt, který ještě nebyl schválen makléřskou firmou. Makléř si přeje získat provizi, takže porušují pravidla. K tomu často může dojít, pokud jde o soukromé investice nebo jiné neveřejné investice. Obecně platí, že odprodej je porušením předpisů o cenných papírech.
Příklad prodeje pryč
Například Bert je brokerem u Bert's Brokerage. Ernie je Bertův klient. Ernie chce koupit akcie společnosti XYZ, což je soukromá společnost, která se neobchoduje na veřejných burzách. Nabízejí akcie přímo prostřednictvím agentury, která upisuje a distribuuje soukromá umístění. Bohužel, Bertova makléřství nevykonalo nezbytnou due diligence ve společnosti XYZ, takže jejich soukromé akcie nejsou na seznamu schválených produktů k prodeji. Bert si však přeje vydělat provizi spojenou s tímto prodejem akcií společnosti XYZ, takže Bert „prodává“ společnost Bert's Brokerage a dokončuje transakci.
Porovnat poskytovatele investičních účtů Jméno Popis Zveřejnění inzerenta × Nabídky, které se objevují v této tabulce, pocházejí od partnerství, od nichž Investopedia dostává náhradu.