Série 3
Série 3 je zkouška, známá také jako National Commodities Futures Examination, spravovaná Úřadem pro regulaci finančního průmyslu (FINRA) jménem National Futures Association (NFA). Uchazeči, kteří složí zkoušku, se mohou zaregistrovat u NFA a prodávat komoditní futures a opce na komoditní futures. Řada 3 je jednou z řady zkoušek pro investiční profesionály spravované společností FINRA, včetně zkoušky řady 7, zkouška generálního zástupce cenných papírů, která se vyžaduje u makléřů, kteří chtějí prodávat cenné papíry firemní, vládní nebo jiné.
Klíč s sebou
- Série 3 je zkouška organizovaná Úřadem pro finanční průmysl (FINRA) jménem Národní futures Association (NFA), samoregulační organizace pro americký trh s deriváty.
- Kandidáti, kteří složí zkoušku řady 3, se mohou zaregistrovat u NFA a prodávat komoditní futures a opce na komoditní futures.
- Alternativou k řadě 3 je několik dalších zkoušek, které mohou jednotlivci absolvovat, aby byli způsobilí pracovat na komoditních a termínových trzích.
Jak série 3 funguje
Zkouška série 3 zahrnuje témata, která musí makléři komodit znát, jako jsou opce, futures, zajištění a požadavky na marže, jakož i tržní a regulační pravidla. Zkouška se skládá ze 120 otázek s možností výběru z několika částí a uchazeči mají na její absolvování dvě hodiny a 30 minut. Na rozdíl od zkoušky série 7 nemusí být kandidáti sponzorováni firmou, aby mohli absolvovat sérii 3.
K úspěšnému složení zkoušky musí uchazeči dosáhnout v každé části alespoň 70%. Ti, kteří neprospějí, mohou zkoušku znovu absolvovat, i když mohou čekat. Zkouška stojí 130 USD.
Každý, kdo chce prodat komoditní futures, musí obecně složit zkoušku ze série 3.
NFA, samoregulační organizace pro americký derivátový trh, vyžaduje kohokoli „kdo žádá o členství v NFA jako obchodník s futures provizí (FCM), maloobchodní devizový obchodník (RFED), zavádí makléře (IB), operátora komoditních fondů ( CPO) nebo poradce pro obchodování s komoditami (CTA), obchodník s transakcemi s pákovým efektem (LTM) nebo jako přidružená osoba (AP) těchto subjektů, aby splnil požadavky na způsobilost. ““
Ve většině případů musí jednotlivci usilující o členství v NFA nebo o registraci jako přidružená osoba složit zkoušku řady 3 do dvou let před přihlášením. To není, pokud:
- Jednotlivec je v současné době registrován jako podlahový makléř; nebo
- Jednotlivec prošel sérií 3 více než dva roky před podáním přihlášky a od tohoto data nemá nepřetržitou mezeru v registraci po dobu delší než dva roky jako AP nebo FB nebo FCM, IB, CPO, CTA nebo LTM, který je členem NFA. .
Chcete-li se přihlásit na jakékoli budoucí zkoušky z futures, musí žadatel podat přihlášku online na webu FINRA. FINRA obvykle informuje přímo NFA, že jednotlivec složil jednu z termínových zkoušek futures. Za určitých okolností však může NFA požadovat, aby uchazeči předložili důkaz, že prošli.
Alternativy ke sérii 3
Spíše než řada 3 mohou být jednotlivci způsobilí absolvovat jiné zkoušky a provádět jiné možnosti registrace na základě jejich stavu registrace a povahy podnikání, které provozují. Mezi ně patří:
- Zkouška spravovaných fondů budoucnosti (řada 31)
- Předpisy o omezené budoucnosti (série 32)
Dalšími certifikačními zkouškami souvisejícími s řadou 3 jsou zkoušky řady 30 (zkouška pobočky NFA) a série 34 (zkoušky mimoburzovního Forexu).
Série 3 se nepovažuje za předběžnou podmínku ani nevyžadují žádnou z těchto dalších zkoušek.
Další informace o sériích 3 a dalších budoucích průmyslových zkouškách naleznete na stránce NFA Požadavky na odbornost. A další podrobnosti o absolvování testu najdete na stránce zdrojů na stránce Den vaší kvalifikační zkoušky FINRA.
Porovnat poskytovatele investičních účtů Jméno Popis Zveřejnění inzerenta × Nabídky, které se objevují v této tabulce, pocházejí od partnerství, od nichž Investopedia dostává náhradu.