Státní správce
Správcem státu je vláda nebo regulační agentura nebo úředník, který dohlíží na státní předpisy a předpisy týkající se transakcí s cennými papíry a vynucuje je. Vzorové právní předpisy nazvané Jednotný zákon o cenných papírech řídí každý stát ve Spojených státech při stanovování vlastních zákonů pro transakce s cennými papíry, které jinak nespadají pod federální regulaci. Úkolem státního správce je chránit investory před podvody s cennými papíry na státní úrovni.
Zatímco SEC reguluje a prosazuje federální zákony o cenných papírech, každý stát má také svého vlastního regulátora cenných papírů, který prosazuje tzv. Zákony „modré oblohy“. Tyto státní zákony se týkají mnoha stejných činností, které SEC upravuje, jako je prodej cenných papírů a ti, kteří je prodávají, ale jsou omezeni na prodané cenné papíry nebo na osoby, které je prodávají v každém jednotlivém státě
BREAKING DOWN Státní správce
Státní správce v zásadě jedná jako federální regulátor cenných papírů, Komise pro cenné papíry a burzy (SEC) ve věcech, které nespadají do kompetence SEC. Role státního administrátora zahrnuje možnost zakázat, odsoudit, omezit nebo pozastavit registraci organizací nebo jednotlivců, kteří nedodržují podmínky stanovené v Jednotném zákoně o cenných papírech. Tyto podmínky zahrnují úmyslné porušení cenných papírů, neetické obchodní praktiky, odsouzení za zločin a další taková porušení.
Státní správci prosazují státní zákony „Blue Sky“. Kromě federálních zákonů o cenných papírech má každý stát svůj vlastní soubor zákonů o cenných papírech - běžně označovaných jako „zákony modré oblohy“ - které mají chránit investory před podvodnými prodejními praktikami a činnostmi, které se dějí v jurisdikci státu. I když se tyto zákony v jednotlivých státech liší, většina státních zákonů obvykle vyžaduje, aby společnosti, které nabízejí nabídky cenných papírů, registrovaly své nabídky dříve, než je lze prodat v konkrétním státě, pokud není k dispozici zvláštní státní výjimka. Zákony také licencují makléřské firmy, jejich makléře a zástupce investičních poradců.
Správci státních cenných papírů také dohlížejí na investiční poradce, kteří spravují méně než 25 milionů dolarů. Tito poradci se musí zaregistrovat u státní agentury pro cenné papíry ve státě, kde mají své hlavní místo podnikání, a musí podat u státu formulář s názvem „Form ADV“. Státní správce může také poskytnout informace o společnosti podnikající ve státě a může zkontrolovat Centrální registrační depozitář (CRD), aby zjistil, zda váš makléř nebo zprostředkovatelská firma má disciplinární historii. Mohou také potvrdit, zda společnost byla schválena k prodeji svých cenných papírů ve vašem státě.
Porovnat poskytovatele investičních účtů Jméno Popis Zveřejnění inzerenta × Nabídky, které se objevují v této tabulce, pocházejí od partnerství, od nichž Investopedia dostává náhradu.