Formulář SEK 4: Prohlášení o změnách v přehledu prospěšného vlastnictví

Co je SEC Form 4: Prohlášení o změnách ve skutečném vlastnictví?

Formulář SEC 4: Prohlášení o změnách ve skutečném vlastnictví je dokument, který musí být podán u Komise pro cenné papíry a burzy (SEC), kdykoli dojde k významné změně v držení zasvěcených společností. Zasvěcenci se skládají z ředitelů a funkcionářů společnosti, jakož i všech akcionářů, kteří vlastní 10% nebo více akcií společnosti. Formuláře se týkají vztahu vykazující osoby ke společnosti a nákupu a prodeje těchto majetkových cenných papírů.

Podání formuláře 4 se týká oddílů 16 písm. A) a 23 písm. A) zákona o cenných papírech z roku 1934, jakož i oddílů 30 písm. H) a 38 zákona o investičních společnostech z roku 1940. Zveřejňování informací požadovaných na formuláři 4 je povinné a při podání se stává veřejným záznamem.

Kdo může podat SEC Form 4: Prohlášení o změnách ve skutečném vlastnictví?

Tento dvoustránkový dokument pokrývá veškeré objednávky nákupu a prodeje na otevřeném trhu, jakož i uplatnění akciových opcí společnosti. Formulář 4 musí být vyplněn společností, pokud dojde ke změně v držení zasvěcených společností. Toto podání souvisí s formulářem 3 a formulářem 5, které rovněž pokrývají změny v holdingových společnostech společnosti. SEC je schopna použít informace při postoupení případu jiným vládním orgánům a samoregulačním organizacím (SRO). Pokud strana nezveřejní požadované informace ve formuláři 4, může dojít k občanskoprávním nebo trestním řízením.

SEC má schopnost používat informace zveřejněné na formuláři 4 při vyšetřování nebo soudním řízení týkajícím se federálních zákonů o cenných papírech, kromě jiných občanských, trestních nebo regulačních předpisů nebo ustanovení.

Jak podat SEC Form 4: Prohlášení o změnách ve skutečném vlastnictví

Strana musí obecně podat formulář 4 elektronicky prostřednictvím systému Komise pro analýzu a získávání elektronických údajů (EDGAR) Komise. Výjimky mohou nastat během těžkosti. Je povinná do dvou pracovních dnů od konce dne, kdy došlo k významné transakci.

Praktický příklad formuláře 4 SEC

V prosinci 2017 podal hlavní administrativní a vnitřní provozní ředitel veřejné společnosti TiVo (ticker: TIVO) formulář 4 jako jednotlivec. Formulář zveřejnil fyzickou adresu TiVo v San Jose, CA, datum transakce s kmenovými akciemi, kód transakce, částku a cenu uskutečněných cenných papírů a množství cenných papírů, které jsou po transakci příznivě vlastněny.

Formuláře týkající se formuláře SEC 4

Pro udržení průhlednosti a zaznamenávání jednání vedoucích pracovníků, úředníků a ředitelů veřejných společností je rozhodujících několik dalších forem. Patří k nim výroční zpráva 10-K, čtvrtletní formuláře 10-Q, S-1 a S-1A při zveřejnění, 8-K za neplánované významné události nebo firemní změny a další.

Stáhněte si formulář SEC 4: Prohlášení o změnách ve skutečném vlastnictví

Zde je odkaz na formulář SEC 4 ke stažení ke stažení: Prohlášení o změnách ve skutečném vlastnictví.

Klíč s sebou

• Formulář 4 musí být podán u Komise pro cenné papíry a burzy, kdykoli dojde k významné změně v držení zasvěcených společností.
• Pokud strana nezveřejní požadované informace ve formuláři 4, může dojít k občanskoprávním nebo trestním řízením.
• Musí být podána do dvou pracovních dnů od konce dne, kdy došlo k významné transakci.

Porovnat poskytovatele investičních účtů Jméno Popis Zveřejnění inzerenta × Nabídky, které se objevují v této tabulce, pocházejí od partnerství, od nichž Investopedia dostává náhradu.

Související termíny

Formulář SEC 3 Vysvětlení Formulář 3 SEC: Počáteční prohlášení o skutečném vlastnictví cenných papírů je dokument, který zaslal zasvěcenec společnosti nebo hlavní akcionář Komisi pro cenné papíry (SEC) za účelem pomoci regulovat obchodování zasvěcených osob. více Přehled formuláře SEC 5 Formulář SEC 5: Roční výkaz změn ve skutečném vlastnictví cenných papírů je dokument, který musí zasvěcenci společnosti podat Komisi pro cenné papíry, pokud provedli v průběhu roku transakce, které dříve neohlásili prostřednictvím formuláře 4 více Pochopení § 16 Oddíl 16 je oddíl zákona o burze cenných papírů z roku 1934, který popisuje regulační povinnosti ředitelů, úředníků a hlavních akcionářů. více Formulář 144 SEC: Oznámení o navrhovaném prodeji cenných papírů Přehled Formulář 144: Oznámení o navrhovaném prodeji cenných papírů se podává u Komise pro cenné papíry a burzy nebo SEC při zadávání příkazu k prodeji akcií této společnosti za zvláštních okolností. více SEC Form 424B5 SEC Form 424B5 je formulář prospektu, který musí společnosti podat, aby zveřejnily informace uvedené ve formulářích 424B2 a 424B3. více podrobností o plánu 13G Významné podíly v podniku na SEC Plán 13G je formulář SEC podobný plánu 13D používaný k vykazování vlastnictví akcií, které přesahuje 5% celkových akcií společnosti. více partnerských odkazů