SEC formulář N-1A
Formulář SEC N-1A je registrační formulář pro otevřené správcovské společnosti. Formulář lze použít k registraci otevřených podílových fondů a otevřených fondů obchodovaných na burze (ETF).
VYDÁVÁNÍ DOLŮ SEK Formulář N-1A
Formulář SEC N-1A musí být předložen z otevřených fondů k registraci u Komise pro cenné papíry (SEC). Před odesláním registračního prohlášení pro otevřený fond by měla investiční investiční společnost podat oznámení o registraci na formuláři N-8A. Fond musí každoročně aktualizovat své prohlášení o registraci na formuláři N-1A.
SEC Formulář N-1A Zpracování
Formulář N-1A musí být podán v elektronické podobě online na adrese //www.edgarfiling.sec.gov. SEC zkontroluje formulář N-1A a buď prohlásí registrační prohlášení za účinné, nebo předloží připomínky k registračnímu prohlášení, které umožní registraci fondu vstoupit v platnost s připojenou novelou. SEC může registraci rovněž odmítnout, pokud fond nesplňuje podmínky pro schválení. Fondy mohou své akcie nabízet veřejnosti pouze s účinným prohlášením o registraci.
Formulář N-1A se používá pro otevřené fondy; další registrace pro uzavřené fondy a fondy obchodované na burze, strukturované jako svěřenecký fond, se nacházejí zde.
Obsah formuláře N-1A
Formulář N-1A vyžaduje komplexní informace o fondu. Jedná se o primární dokument používaný ke sdělování informací o fondu SEK a veřejnosti. Část A formuláře obsahuje informace požadované v prospektu. Část B formuláře obsahuje informace požadované v prohlášení o doplňujících informacích. Tyto dva dokumenty jsou primárními částmi komunikace využívané investory. Prospekt a prohlášení o doplňujících informacích zahrnují většinu údajů předložených při podání. Mezi další požadované informace patří: exponáty, osoby ovládané fondem nebo pod společnou kontrolou nad fondem, odškodnění, obchodní a jiná spojení investičního poradce, hlavní upisovatelé, umístění účtů a záznamů, řídící služby a podniky.
Prospekt
Formulář N-1A požaduje, aby prospekt obsahoval 13 specifikovaných položek. Položky zahrnují investiční cíl, poplatky, rizika, výkon, podrobnosti o řízení, hlavní investiční strategie, organizaci a rozdělení. Na základě požadavků ve formuláři N-1A vytváří konzistence pro investory v dokumentech prospektu otevřených fondů pro zjednodušené srovnání. Informace musí být uvedeny jasně, aby to průměrný investor, který nemusí mít silné právní nebo finanční zázemí, mohl rozumět.
Prohlášení o doplňujících informacích
Prohlášení o dodatečných informacích je rovněž vyžadováno registračním prohlášením a poskytuje ještě širší zveřejnění informací o fondu. Informace požadované v přehledu doplňujících informací jsou uvedeny v 14 řádkových položkách. Obsahuje podrobnější informace o řízení společnosti a správcích portfolia. Zahrnuje také účetní závěrku fondu.
Porovnat poskytovatele investičních účtů Jméno Popis Zveřejnění inzerenta × Nabídky, které se objevují v této tabulce, pocházejí od partnerství, od nichž Investopedia dostává náhradu.