Série 62
Co je Series 62Série 62 je certifikace poskytující registrovaným zástupcům oprávnění obchodovat s akciemi a dluhovými cennými papíry pro klienty. Zástupci řady 62 mohou obchodovat s některými z nejčastěji obchodovaných jednotlivých cenných papírů, včetně akcií, dluhopisů, uzavřených fondů a fondů obchodovaných na burze.
SNÍŽENÍ DOLŮ Série 62
Série 62 je jedním z nejčastějších certifikátů získaných registrovanými zástupci finanční organizace. Jeho rozsah je široký a umožňuje zástupcům obchodovat s akciemi, podnikovými dluhopisy, přednostními akciemi a některými cennými papíry zajištěnými aktivy. Často je doprovázena řadou 6, která umožňuje certifikovaným zástupcům obchodovat s otevřenými podílovými fondy, podílovými fondy (UIT), variabilními důchody, variabilními životními pojištěními a některými cennými papíry obecních fondů.
Zkouška série 62 je vedena Úřadem pro regulaci finančního průmyslu (FINRA) a spravována ve zkušebních centrech po celé zemi. Je známá také jako zkouška kvalifikace zástupce společnosti pro cenné papíry.
Testuje znalosti jednotlivců o akciových a dluhopisových trzích, bezpečnostní analýzu a charakteristiky, průmyslové předpisy a zacházení se zákaznickými účty. S certifikací Series 62 mohou registrovaní zástupci obchodovat:
- Firemní cenné papíry (akcie a dluhopisy)
- Práva na záruky
- Uzavřené fondy
- Fondy peněžního trhu
- Repos a certifikáty časového rozlišení z podnikových cenných papírů
- Investiční fondy do nemovitostí (REIT)
- Cenné papíry zajištěné aktivy
- Cenné papíry zajištěné hypotékou
- Fondy obchodované na burze
Test se skládá ze 115 otázek s možností výběru z více než 150 minut. Pro absolvování je nutné skóre 70% nebo lepší. Zkouška série 62 nemá žádné předpoklady. Kandidáti musí být sponzorováni registrovaným makléřem-dealerem. Cena zkoušky je 95 USD.
Obsah zkoušky
Zkouška Series 62 zahrnuje čtyři části obsahu.
Oddíl 1 - Druhy a vlastnosti cenných papírů a investic
Obsah první části zahrnuje majetkové cenné papíry, podnikové dluhové cenné papíry, cenné papíry zajištěné aktivy, investiční společnosti, americké vládní a agenturní cenné papíry, deriváty a strukturované produkty. První část obsahuje 25 otázek.
Druhý oddíl - Trh s podnikovými cennými papíry
Obsah v druhé části zahrnuje vydávání podnikových cenných papírů, obchodování s podnikovými cennými papíry, podrobnosti o zákoně o cenných papírech z roku 1934, který upravuje sekundární trh, a pravidla chování FINRA / NASD. Tato část obsahuje 40 otázek.
Oddíl tři - Hodnocení cenných papírů a investic
Oddíl tři zahrnuje analýzu cenných papírů, ekonomiku, investiční plánování a vhodnost investora a daňové důsledky transakcí s cennými papíry. Třetí část obsahuje 14 otázek.
Oddíl čtvrtý - Zpracování zákaznických účtů a předpisů pro odvětví cenných papírů
Čtvrtá část pojednává o klientských účtech, dokumentaci k účtům, transakcím na účtech, dodávce / platbě zákazníků, rozšíření úvěru v odvětví cenných papírů, obecným předpisům brokerů a obchodníků, předpisům FINRA / NASD a zákonu o ochraně investorů do cenných papírů. Čtvrtá část obsahuje 36 otázek.
Porovnat poskytovatele investičních účtů Jméno Popis Zveřejnění inzerenta × Nabídky, které se objevují v této tabulce, pocházejí od partnerství, od nichž Investopedia dostává náhradu.