Kanadský institut pro cenné papíry (CSI)
Kanadský institut pro cenné papíry je předním kanadským poskytovatelem profesionálních pověření a programů shody pro odvětví finančních služeb. Její označení jsou uznána Kanadskou regulační organizací pro investiční průmysl (IIROC) a kanadskými správci cenných papírů (CSA) s mnoha označeními nezbytnými pro činnosti odvětví cenných papírů v kanadských provinciích a územích.
BREAKING DOWN Kanadský institut pro cenné papíry (CSI)
Kanadský institut pro cenné papíry je součástí kanadského odvětví cenných papírů od roku 1970. Začínal jako nezisková organizace a v roce 2002 se stal neziskovým subjektem. V roce 2010 jej získal společnost Moody's Corporation. V rámci Moody's Corporation působí CSI jako samostatná společnost.
Kanadský institut pro cenné papíry poskytuje licenční podporu pro Kanadskou regulační organizaci pro investiční průmysl, což je kanadský ekvivalent s regulačním úřadem pro finanční průmysl (FINRA) v USA. CSI nabízí kurz kanadských cenných papírů (CSC), který je vyžadován pro jednotlivce, kteří pracují jako registrovaní zástupce v kanadském odvětví cenných papírů. Každá kanadská provincie má svou vlastní komisi pro správu cenných papírů, což vede k rozdílným požadavkům na odborníky na cenné papíry podle jurisdikce.
Licencování, pověření a vzdělání CSI
Licenční, pověřovací a vzdělávací materiály společnosti CSI se primárně zaměřují na Kanaďany, ale také na partnery s dalšími regiony. Má vzdělávací partnerství s Čínou, Evropou, Středním východem, Karibikem a Střední Amerikou. Některá z těchto označení jsou také mezinárodně uznávána, což umožňuje nahrazení regulačních zkoušek.
CSI je klíčovým provozovatelem licencí, školení a vzdělávacích zdrojů pro průmysl cenných papírů v Kanadě. CSI nabízí přes 170 kurzů v oblasti retailového bankovnictví, finančního plánování a pojištění, správy a obchodování s investicemi, správy majetku a soukromého bankovnictví, obchodního bankovnictví a řízení, dohledu a dodržování předpisů. Jeho výuka a testování jsou snadno dostupné online a prostřednictvím různých testovacích center.
Nejoblíbenějším označením CSI je kurz kanadských cenných papírů. CSC bylo první označení nabízené v Kanadě, jeho dostupnost začala v roce 1964. CSC je prvotním požadavkem pro práci v mnoha oblastech finančních služeb v Kanadě. Pro práci v sektoru cenných papírů je obecně požadováno napříč provinciemi a teritorii. CSC je také jedním z několika ustanovení, která mohou kanadské finanční profesi povolit osvobození od zkoušky US Securities Industry Essentials (SIE).
Investiční fondy v Kanadě (IFC) jsou dalším populárním označením CSI mezi finančními profesionály. Slouží jako licence pro obchodníky s podílovými fondy.
Mezi další kurzy nabízené CSI patří:
- Kurz příručky chování a praktik (CPH)
- Základy správy majetku (WME)
- Techniky řízení investic (IMT)
- Techniky správy portfolia (PMT)
- Kurz základů derivátů (DFC)
- Licenční kurz opcí (OLC)
- Futures Licensing Course (FLC)
- Kurz pro partnery, ředitele a vedoucí pracovníky (CHOP)
- Kurz pobočkových manažerů (BMC)
- Kurz kanadských komoditních supervizorů (CCSE)
- Kvalifikační zkouška hlavního úředníka pro dodržování předpisů (CCO)
- Kvalifikační zkouška finančních ředitelů (CFO)
- Kurz supervizorů možností (OPSC)
- Kurz důstojníka pobočky (BCO)
- Kurz kanadského pojištění (CIC)
- Školení obchodníků (TTC)
CSI také nabízí následující certifikační programy:
- Osvědčení o komerčním úvěru
- Certifikát v bankovnictví malých podniků
- Označení osobního finančního plánovače (PFP)
- Certifikát v pokročilém investičním poradenství
- Certifikát v pokročilém poradenství v podílových fondech
- Osvědčení o tržních strategiích s deriváty
- Certifikát v obchodování a prodeji akcií
- Certifikát v obchodování a prodeji s pevným výnosem
- Certifikát v souladu s investičním dealerem
- Certifikát v technické analýze
- Označení Chartered Investment Manager (CIM)
- Člen CSI (FCSI)
- Certifikát v řízení bankovnictví
- Certifikát v souladu s investičním dealerem
- Certifikace International Wealth Manager (CIWM)
- MTI - Professional and Trust Professional