SEC Formulář ADV
SEC Form ADV používají investiční poradci k registraci u Komise pro cenné papíry a burzy (SEC) a státních orgánů pro cenné papíry. Uvádí podrobnosti o všech disciplinárních opatřeních přijatých proti poradci a popisuje jejich služby, poplatky, profesionální zázemí a obchodní praktiky.
VYDÁVÁNÍ DOLŮ SEK Formulář ADV
SEC Form ADV se skládá ze dvou částí. Část 1 vyžaduje informace o podnikání investičního poradce, vlastnictví, klientech, zaměstnancích, obchodních praktikách, přidruženích a disciplinárních událostech poradce nebo jeho zaměstnanců. Část 2 vyžaduje, aby investiční poradci připravili narativní brožury napsané v prosté angličtině, které obsahují informace, jako jsou typy nabízených poradenských služeb, harmonogram odměn poradce, disciplinární informace, střety zájmů a vzdělávací a obchodní zázemí managementu a klíčových poradců personálu poradce.
Brožura je hlavním informačním dokumentem, který investiční poradci poskytují svým klientům. Předtím, než si někdo najme investičního poradce, měli by investoři požádat o obě části formuláře ADV poradce a pečlivě si je přečíst. Formulář ADV je přístupný veřejnosti na webu SECAP Investment Adviser Public Disclosure (IAPD) na adrese www.adviserinfo.sec.gov.
Investiční poradci musí klienty informovat o všech významných změnách v brožuře a poskytnout jim aktualizovanou brožuru. Rovněž musí klientům poskytnout přílohu brožury, která poskytuje informace o konkrétních zaměstnancích jednajících jménem investičního poradce, kteří klientovi skutečně poskytují investiční poradenství. Tento příplatek musí být doručen klientovi dříve, než zaměstnanec začne poskytovat investiční poradenství klientovi, nebo když dojde k novému odhalení disciplinární události nebo k podstatné změně již zveřejněných disciplinárních informací.
Porovnat poskytovatele investičních účtů Jméno Popis Zveřejnění inzerenta × Nabídky, které se objevují v této tabulce, pocházejí od partnerství, od nichž Investopedia dostává náhradu.