SEC Form S-4 Definováno

Formulář SEC S-4 je podání u Komise pro cenné papíry a burzy (SEC) veřejně obchodovanou společností, která se používá k registraci jakýchkoli podstatných informací souvisejících s fúzí nebo akvizicí. Formulář kromě toho vyplňují také společnosti, které se účastní směnné nabídky.

Členění SEC formuláře S-4

Formulář SEC S-4 je také známý jako registrační prohlášení podle zákona o burze cenných papírů z roku 1933. (Zákon o burze cenných papírů z roku 1933, často označovaný jako zákon „pravdy v cenných papírech“), vyžaduje, aby tyto registrační formuláře poskytující základní skutečnosti, jsou uloženy ke zveřejnění důležitých informací při registraci cenných papírů společnosti.)

Pro transakci fúzí a akvizic SEC požaduje, aby formulář S-4 obsahoval informace týkající se mimo jiné podmínek transakce, rizikových faktorů, poměru výnosů k fixním poplatkům a dalších ukazatelů, finančních informací pro forma, finančních smluv, se společností, která je získané, dodatečné informace požadované pro reofferování osobami a stranami považovanými za upisovatele a zájmy jmenovaných odborníků a poradců.

Příklad podání formuláře SEC S-4

Dne 22. prosince 2015 společnost Marriott International podala formulář S-4 s popisem navrhované kombinace se společností Starwood Hotel & Resorts Worldwide. 192stránkový dokument, s výjimkou příloh, obsahuje úplné podrobnosti o navrhované transakci, která byla nakonec uzavřena 23. září 2016. Pro investory, kromě proformačních čísel a hodnotících čísel transakce, možná nejzajímavější části transakce podání jsou důvody každé společnosti pro kombinaci a časový rozvrh obchodu, který přesně stanoví, jak a kdy se dohoda spojila.

Porovnat poskytovatele investičních účtů Jméno Popis Zveřejnění inzerenta × Nabídky, které se objevují v této tabulce, pocházejí od partnerství, od nichž Investopedia dostává náhradu.

Související termíny

Definice SEC N-14 Definice SEC Form N-14 je podání u SEC, které mohou všechny registrované investiční společnosti a společnosti pro rozvoj podnikání použít k registraci určitých transakcí. více SEC Form S-6 SEC Form S-6 je podání u Komise pro cenné papíry a burzy (SEC), které podílové fondy podílových fondů používají k registraci emitovaných cenných papírů. více SEC Form 424B4 SEC Form 424B4 je formulář prospektu, který musí společnost podat, aby zveřejnila informace, na které se odkazuje v SEC Forms 424B1 a 424B3. více Formulář SEC S-1 Formulář SEC S-1 je počáteční registrační formulář pro nové cenné papíry vyžadované Komisí pro cenné papíry a burzy (SEC) pro veřejné společnosti se sídlem v USA. více Formulář SEC S-4 Definice SEC Formulář S-4 : Prohlášení o registraci Podle zákona o cenných papírech z roku 1933 je formulář, který musí být předložen Komisi pro cenné papíry (SEC) v případě sloučení nebo akvizice mezi dvěma společnostmi. více SEC Form S-3 Formulář SEC S-3 je zjednodušený registrační formulář pro bezpečnost, který mají používat společnosti, které splnily předchozí požadavky na podávání zpráv. Zpravidla se podává souběžně s běžnými akciemi nebo přednostními nabídkami akcií. více partnerských odkazů