Série 82
Série 82 je certifikace, která finančním profesionálům zastupujícím sponzorskou organizaci umožňuje obchodovat se soukromými cennými papíry pro klienty.
Porozumění sérii 82
Série 82 je certifikace zaměřená na soukromé transakce s cennými papíry. Jeho vytvoření bylo pověřeno podle zákona Gramm-Leach-Bliley z roku 1999. V roce 2001 ovlivnila Komise pro cenné papíry a burzy (SEC) pravidla, která oddělila transakční schopnosti řady 82 od zastřešující řady 7 a řady 62. Gramm -Leach-Bliley Act zrušil a revidoval mnoho právních předpisů ze zákona Glass Steagall Act, který rozšířil možnosti služeb pro komerční banky. V důsledku toho by komerční banky mohly nabízet rozmanitější sadu služeb a snadněji spolupracovat s obchodníky s makléři při zajišťování obchodů s cennými papíry zákazníkům. Série 82 byla vytvořena z tohoto hnutí a založila individuální licenci zaměřenou pouze na transakce soukromých cenných papírů registrovanými zástupci.
Zkouška série 82
Zkouška série 82, známá také jako zkouška zástupců soukromých cenných papírů, je sponzorována Úřadem pro regulaci finančního průmyslu (FINRA) a spravována ve zkušebních centrech po celé zemi. Zkouška je zaměřena na soukromé cenné papíry a transakce soukromého umisťování.
Certifikace řady 82 lze získat a používat společně s dalšími licencemi schválenými FINRA pro registrované zástupce. Série 82 poskytuje jasně vymezené due diligence a testování pro trh se soukromými cennými papíry, čímž zvyšuje provozní důvěryhodnost provozních činností na trhu se soukromými cennými papíry a efektivitu obchodování. Série 82 umožňuje zástupcům obchodovat s cennými papíry pro soukromé umístění v rámci primární nabídky.
Test se skládá ze 100 otázek s možností výběru z více než 150 minut. Pro absolvování je nutné skóre 70% nebo lepší. Série 82 nemá žádné předběžné předpoklady a vyžaduje pouze to, aby jednotlivci byli sponzorováni organizací registrovanou v SEC.
Zkouška zahrnuje následující čtyři části materiálu:
První část - Charakteristika podnikových cenných papírů
Tato sekce plně zahrnuje všechny typy cenných papírů na trhu. Zahrnuje podrobnosti o akciích, dluhu, cenných papírech zajištěných aktivy, trusty pro investice do nemovitostí, kmenové akcie a preferované akcie, jakož i práva a záruky. Zahrnuje také informace o investičních společnostech, jejich strukturování a různých variantách fondů.
Oddíl druhý - Regulace trhu registrovaných a neregistrovaných cenných papírů
Druhá část se věnuje podrobně mechanismům soukromého umisťování spojeným s cennými papíry. Diskutuje také o upisovacích závazcích, návrzích financování, distribuci a stanovení cen. Dalšími tématy zahrnutými v druhé části jsou marketing a reklama soukromých umisťování, obchodování a transakce a regulace podle zákona o cenných papírech z roku 1933 a zákona o burze cenných papírů z roku 1934.
Část třetí - Analýza podnikových cenných papírů a investiční plánování
Oddíl tři testy analýzy podnikových cenných papírů. Tato analýza zahrnuje výkazy zisků a ztrát z majetkových cenných papírů. Rovněž komplexně zahrnuje analýzu dluhu s takovými tématy, jako jsou ratingy dluhopisů, rezervy na volání, úrokové riziko a výnosové křivky. Třetí část také zahrnuje komplexní tržní témata, jako je fiskální politika, Federální rezervní rada a ekonomika. Nakonec pojednává o funkcích investičního plánování, jako jsou vhodnost, investiční cíle, omezení, riziko, konstrukce portfolia a daňové zacházení.
Oddíl čtvrtý - Zacházení se zákaznickými účty a průmyslovými předpisy
Čtvrtá část pojednává o dokumentaci účtu a regulačních očekáváních. To zahrnuje formuláře klientských účtů, zveřejňování informací o investicích, dokumentaci, regulační podání u Komise pro cenné papíry a burzu a pravidla FINRA.
Licencování řady 82
Série 82 je ve své oblasti působnosti velmi široká a vyžaduje, aby držitelé licence měli důkladné porozumění tomu, jak jsou všechny typy akcií, dluhů a jiných cenných papírů analyzovány, upisovány a nabízeny investorům. Soukromé cenné papíry a soukromé umístění jsou investice, které jsou nabízeny pouze vybrané skupině investorů. Struktura jejich nabídky však sleduje podobné struktury a techniky používané na veřejných trzích.
Porovnat poskytovatele investičních účtů Jméno Popis Zveřejnění inzerenta × Nabídky, které se objevují v této tabulce, pocházejí od partnerství, od nichž Investopedia dostává náhradu.