Skladový záznam

Akciový záznam je podrobný výpis cenných papírů, které drží zprostředkovatelská firma jménem zákazníků. Evidence akcií zobrazuje jména skutečných a skutečných vlastníků, částky a umístění všech cenných papírů v držení firmy. Záznam musí být aktualizován při každém provedení obchodu. Vzhledem k tomu, že dnešní makléřské firmy drží podíly na názvu ulice pro investory, je pro sledování skutečných vlastníků cenných papírů nezbytná pečlivá evidence.

Členění skladového záznamu

Před pokrokem v počítačové technologii na Wall Street byly akcie vydávány jako fyzické certifikáty. Skladové záznamy pro držení cenných papírů v názvu ulice eliminovaly potřebu makléřské firmy převádět papírové cenné papíry na zákazníka. Tento systém zjednodušil transakce a výrazně zkrátil čas potřebný k vypořádání obchodů. V současné době SEC pravidla 17a-3 a pravidlo 17a-4 stanoví minimální požadavky na vedení záznamů, pokud jde o postup vytvoření, postupy údržby a dobu, po kterou musí být záznamy vedeny. Tato pravidla jsou nainstalována pro ochranu zákazníků a umožňují soulad s audity SEC.

Skladové oddělení

Oddělení evidence zásob je pověřeno udržováním přesných záznamů. Pro každou bezpečnostní pozici musí oddělení evidence cenných papírů identifikovat vlastníka, množství zásob a místo, kde je cenný papír držen nebo složen. Jsou-li zásoby uloženy u depozitní důvěrné společnosti (DTC), musí ministerstvo ve svých knihách zaregistrovat odpovídající informace. Oddělení řeší nesrovnalosti každý den, každý týden nebo podle potřeby. Oddělení skladových zásob řeší také „přestávky“ nebo „výjimky“, kdy byly obchodní transakce nesprávně zpracovány.

Porovnat poskytovatele investičních účtů Jméno Popis Zveřejnění inzerenta × Nabídky, které se objevují v této tabulce, pocházejí od partnerství, od nichž Investopedia dostává náhradu.

Související termíny

Držitel záznamu Definice Držitel záznamu je jméno osoby, která je registrovaným vlastníkem cenného papíru a která má práva, výhody a odpovědnosti z vlastnictví. více Definice Blotter Blotter je záznam o obchodech a podrobnostech o obchodech uskutečněných za určité časové období (obvykle jeden obchodní den). více Co je období vypořádání obchodu? V odvětví cenných papírů je období vypořádání doba mezi obchodním datem - kdy je proveden příkaz k zajištění, a datem vypořádání - kdy je obchod konečný. více Postupy převodu Postupy převodu jsou prostředky, kterými se vlastnictví akcií přesouvá z jedné strany na druhou. Agent přenosu provádí podrobnou a zdokumentovanou řadu kroků, které upravuje SEC, aby zajistil dokončení transakce. více Osvědčení o úschově Osvědčení o úschově je dokument, který představuje vlastnictví cenného papíru. více Klec Klec je oddělení makléřské firmy, která přijímá a distribuuje fyzické cenné papíry. více partnerských odkazů