Top 15 makléřských obchodníků za rok 2019

Makléřská firma nakupuje a prodává cenné papíry pro klienty, ale také obchoduje ve svůj prospěch. Jinými slovy, jedná se o makléře, když obchoduje s klienty, a je to dealer, když nakupuje a prodává pro sebe.

Ve Spojených státech může regulační pojem „makléř-obchodník“ popisovat jednotlivce nebo firmu (komanditní společnost, komanditní společnost, společnost s ručením omezeným, korporace nebo jiný subjekt). Mnoho makléřských prodejců jsou online platformy. Makléř-obchodník provádí nákup a prodej cenných papírů tím, že plní jednu ze dvou rolí v transakci.

Makléř-prodejce plní dvě role. Je to jak zprostředkovatel, když obchoduje za klienta a účtuje provizi, tak i dealer, když obchoduje sám za sebe.

Pokud makléř jedná jako agent, makléř-obchodník podnikne kroky potřebné k obchodování s cenným papírem. Makléř nemá žádné své vlastní peníze v ohrožení, ale spojuje svého klienta s dalšími obchodníky s makléři, za které jsou vypláceny provize.

Pokud zprostředkovatel-obchodník jedná jako obchodník, jedná se o příkazce v transakci. V tomto případě zprostředkovatel-obchodník nakupuje nebo prodává cenný papír od zákazníka nebo pro něj. V tomto případě musí makléř - obchodník písemně sdělit, že jedná jako obchodník a vysvětlit veškeré poplatky a náhrady. Tito makléři se také nazývají tvůrci trhu.

Klíč s sebou

• Makléřská firma nakupuje a prodává cenné papíry pro klienty a pro sebe.
• Existují dva typy obchodníků s cennými papíry. Drátárna prodává své vlastní výrobky, zatímco nezávislý makléř-prodejce prodává výrobky z vnějších zdrojů.
• Pokud má makléř-obchodník významnou správu majetku, je to obvykle pozitivní znamení, pokud jde o jejich odbornost.
• Při výběru makléře a obchodníka by měl investor zvážit mnoho faktorů, jako jsou poplatky, spravování majetku (AUM), kolik osobní pozornosti poskytují, a jejich postavení u finančního regulačního úřadu (FINRA).

Hodnocení obchodníků s cennými papíry

Existují dva typy obchodníků s cennými papíry. Jedním typem je drátovna nebo firma, která zákazníkům prodává své vlastní výrobky. Druhým typem je nezávislý makléř-prodejce, který prodává produkty z vnějších zdrojů. Podle nejnovějších údajů Úřadu pro regulaci finančního průmyslu (FINRA) je na výběr více než 3 600 obchodníků s cennými papíry. Účelem žebříčku top 15 makléřských a dealerských firem je poskytnout reference pro nejvýznamnější a nejstabilnější společnosti v této oblasti.

Pro jednotlivce je téměř nemožné zkoumat každého jednotlivého makléře-dealera vzhledem k obrovskému počtu existujících. Musíte zúžit zaměření. Jedním ze způsobů, jak toho dosáhnout, je začít tím, že se podíváme na obchodníky s makléři, kteří přitahují spoustu peněz od klientů nebo mají nejvíce aktiv ve správě (AUM). Významné AUM může být známkou toho, že makléř-obchodník fungoval dobře.

Níže je uveden seznam 15 největších makléřských a brokerských firem na základě čísel AUM dostupných od společností k 25. říjnu 2018. Vyhýbali jsme se hodnocení makléřů podle počtu poradců ve firmě, protože toto číslo neodhaluje, kolik peněz pevné úchyty. Pro ty, kteří chtějí hrát bezpečně a používat makléře, který má významnou přítomnost, je tento seznam dobrým výchozím bodem.

Jak si vybrat makléře

Výběr makléře

Vezměte prosím na vědomí, že není moudré vybrat makléře-prodejce pouze na základě AUM. Měly by se zvážit další faktory, jako je záznam významných výnosů pro klienty.

Další úvahou při výběru velkého makléře-prodejce je osobní pozornost. Velké firmy pro ně mohou mít mnoho poradců. Ujistěte se, že jste vybrali individuálního poradce, který má čas podrobně prozkoumat své finanční potřeby, pohotově vrátit hovory a navrhnout investice, které odpovídají vašim cílům.

3 600

Počet obchodníků s cennými papíry ve Spojených státech podle nejnovějších údajů Úřadu pro regulaci finančního průmyslu (FINRA).

Kromě toho byste vždy měli zkontrolovat stav makléře-prodejce se společností FINRA. Tato organizace je dohlížející na makléře-dealery a pravidelně vyšetřuje makléře-dealery a nesprávné chování dokumentů. FINRA může také pokutovat společnosti, které se chovají špatně. Chcete-li být v bezpečí, nezapomeňte zkontrolovat webovou stránku BrokerCheck FINRA a zjistit, zda firma, o kterou máte zájem, učinila nějaké nesprávné kroky.