Rozdělení vymáhání
Divize vymáhání je pobočkou Komise pro cenné papíry a burzu USA (SEC), která je odpovědná za shromažďování důkazů o možném porušení zákonů o cenných papírech a za případné doporučení stíhání. Byl vytvořen v roce 1972 a spolupracuje s dalšími divizemi a úřady SEC, aby vyšetřil zákon o cenných papírech a porušení předpisů a jednal proti porušovatelům.
SNÍŽENÍ DOLŮ Divize vymáhání
Rozdělení vymáhání je poněkud jako policejní sbor pro SEC. Vzhledem k tomu, že hlavním cílem SEC je vymáhání práva v oblasti cenných papírů, je toto rozdělení klíčové pro splnění jeho mandátu. Podle webových stránek SEC zahrnují porušení běžných zákonů o cenných papírech manipulaci s tržními cenami, krádež fondu nebo cenných papírů zákazníka, obchodování zasvěcených osob, porušení odpovědnosti obchodníka s cennými papíry za spravedlivé zacházení se zákazníky a zkreslení nebo opomenutí podstatných skutečností týkajících se cenných papírů.
Jak divize vymáhání provádí vyšetřování
Důkazy o možném porušení se shromažďují prostřednictvím činností dozoru nad trhem, stížností investorů, dalších divizí SEC a dalších zdrojů cenných papírů. SEK může požádat podezřelé porušovatele, aby dobrovolně předali příslušné dokumenty a vydali dobrovolné svědectví o údajném porušení předpisů, ale může také požádat o formální příkaz k vyšetřování, který zaměstnancům SEK umožní umožnit údajným porušovatelům a svědkům předložit listinné důkazy a vydat svědectví.
Občanské a správní řízení
Oddělení vymáhání může podat občanskoprávní žaloby proti porušovatelům předpisů u okresního soudu v USA nebo ve správním řízení vedeném nezávislým soudcem správního práva (ALJ). Ani SEC, ani odbor pro vymáhání práva nemají skutečnou pravomoc podat trestní obvinění proti údajným porušovatelům, ale mohou doporučit podání takových obvinění federálním nebo státním zástupcům.
SEC může požadovat příkazy nebo soudní příkazy v občanskoprávních sporech, které zakazují budoucí porušení předpisů. Osoba takto nařízená by mohla čelit trestu odnětí svobody nebo pokutám za pohrdání soudem, pokud poruší příkaz. SEC může také požádat o soudní příkaz, který jednotlivci zakáže jednat jako ředitel nebo jednatel společnosti.
SEK má rovněž k dispozici řadu různých správních řízení, včetně příkazů k zastavení a zrušení; zrušení nebo pozastavení registrace; pozastavení ze zaměstnání; nebo bary ze zaměstnání. Kromě toho může Komise nařídit občanskoprávní pokuty nebo využít jakékoli neoprávněně získané zisky porušovatelů. SEC mohou mít k dispozici další lišty na základě chování, odvětví nebo asociačních vazeb porušovatelů.
Porovnat poskytovatele investičních účtů Jméno Popis Zveřejnění inzerenta × Nabídky, které se objevují v této tabulce, pocházejí od partnerství, od nichž Investopedia dostává náhradu.