SEC Formulář T-3
Formulář SEC T-3 je žádost o kvalifikaci odstavce, který musí být podán Komisi pro cenné papíry (SEC). Formulář SEC T-3 musí uvádět obchodní formu žadatele a jeho bydliště. Druhá část žaloby uvádí, proč by žadatel neměl být povinen zaregistrovat záhlaví.
Formulář je nezbytný pro dosažení souladu se zákonem o důvěryhodnosti z roku 1939. Tento zákon se vztahuje na dluhové cenné papíry, jako jsou dluhopisy, dluhopisy a směnky, které jsou nabízeny k veřejnému prodeji. Přestože takové cenné papíry mohou být registrovány podle zákona o cenných papírech, nesmí být nabízeny k prodeji veřejnosti, ledaže formální dohoda mezi emitentem dluhopisů a držitelem dluhopisů, známá jako označení důvěryhodnosti, není v souladu s normami tohoto zákona.
VYDÁVÁNÍ DOLŮ SEK Formulář T-3
Formulář SEC T-3 je vyžadován zákonem o důvěryhodnosti z roku 1939. Je však nutné, pouze pokud jsou navrhované cenné papíry, které mají být vydány, osvobozeny od registrace podle zákona o cenných papírech z roku 1933. Formulář T-3 je zákonem o důvěryhodnosti (TIA) ) formulář používaný k podání žádosti o kvalifikaci odstavce, podle kterého má být třída dluhových cenných papírů vydána v neregistrované nabídce. Formulář T-3 je samostatný formulář, na rozdíl od formulářů T-1 a formulář T-2, které slouží stejnému účelu, ale jsou podány jako exponáty k výpisům z registračních údajů zákona o cenných papírech v registrovaných nabídkách.
Formulář T-3 je relativně přímý formulář, ale zakazuje jakékoli nabídky, dokud nebude podána žádost o kvalifikaci u SEK. Formulář žádá emitenta, aby stručně uvedl skutečnosti, kterých se žadatel dovolává jako základ pro tvrzení, že registrace cenných papírů určených k obchodování podle zákona o cenných papírech z roku 1933 není nutná. Obecná pravidla a předpisy podle Trust Indenture Act z roku 1939 jsou použitelné žádosti o kvalifikaci na tomto formuláři. Zvláštní pozornost je věnována pravidlům 0-1 a 0-2, pokud jde o význam termínů použitých v pravidlech a předpisech. Pozornost je rovněž zaměřena na pravidlo 5a-3 týkající se podávání prohlášení o způsobilosti a kvalifikaci a na pravidlo 7a-16 týkající se zahrnutí položek, rozlišení mezi položkami a odpověďmi a opomenutí pokynů. Formulář rovněž vyžaduje, aby žadatelé uvedli a jmenovali všechny své přidružené společnosti, upisovatele a ředitele nebo vedoucí pracovníky firmy.
Související formuláře zahrnují formuláře T-1, T-2, T-4 a T-6.
Porovnat poskytovatele investičních účtů Jméno Popis Zveřejnění inzerenta × Nabídky, které se objevují v této tabulce, pocházejí od partnerství, od nichž Investopedia dostává náhradu.