SEC Formulář TA-1
Formulář SEC-1 je formulář používaný k podání žádosti o registraci nebo ke změně registrace jako zprostředkovatele.
VYDÁVÁNÍ DOLŮ SEC Formulář TA-1
Formulář TA-1 se používá k podání žádosti o registraci jako agent převodu. V závislosti na typu žádající organizace se formuláři SEC-TA TA-1 předkládá jedné ze čtyř regulačních agentur. Mezi tyto agentury patří správce měny, Rada guvernérů Federálního rezervního systému, Spolková pojišťovna pojištění vkladů (FDIC) nebo Komise pro cenné papíry a burzy (SEC).
Úlohou přenosového agenta je sledovat lidi a organizace, které vlastní jeho akcie a dluhopisy. Převáděcí agenti jsou nejčastěji banky nebo svěřenské společnosti, ale někdy mohou společnosti sloužit jako jejich vlastní agenti. Ustanovení upravující agenty převodu jsou upravena v článku 17A zákona o burze cenných papírů z roku 1934.
Povinnosti převodového agenta zahrnují zaznamenávání transakcí, rušení a vydávání certifikátů a zpracování poštovních zásilek investorů a řešení dalších problémů investorů, jako jsou ztracené nebo odcizené certifikáty. Agent převodu úzce spolupracuje s registrátorem, aby zajistil, že investoři dostanou výplaty úroků a dividendy, když jsou splatné, a zaslal měsíční výkazy investic akcionářům podílových fondů.
Pravidla a předpisy převodových agentů
Protože agenti převodů slouží vydávajícím společnostem i držitelům cenných papírů, jsou pro úspěšné dokončení sekundárních obchodů rozhodující efektivní operace agenta přenosu. Ustanovení § 17A písm. C) zákona o burze cenných papírů z roku 1934 vyžaduje, aby převodní agenti byli registrováni u SEC, nebo je-li převodovým agentem banka, u regulační agentury bank.
Žádná samoregulační organizace (SRO) dohlíží na agenty převodu, proto má SEC pravidla a předpisy pro všechny registrované agenty převodu. Existují pravidla SEC, která usnadňují přesné zúčtování a vypořádání obchodů s cennými papíry a zajišťují ochranu cenných papírů a fondů. Pravidla SEC týkající se agentů převodu zahrnují minimální výkonnostní standardy týkající se vydávání nových certifikátů a souvisejících pravidel pro vedení záznamů a podávání zpráv a rychlé a podrobné vytváření záznamů držitelů cenných papírů. SEC rovněž provádí pravidelné inspekce agentů převodu.
Pro přenosového agenta je nezákonné provádět jakékoli funkce přenosového agenta bez registrace. Agent převodu musí požádat o registraci na formuláři SEC TA-1 u svého příslušného regulačního orgánu (ARA) a poté musí být registrace aktivní před zahájením jakéhokoli obchodování s cennými papíry. Registrace převáděcího agenta nabývá účinnosti 30 dnů po obdržení žádosti o registraci ze strany ARA.
Porovnat poskytovatele investičních účtů Jméno Popis Zveřejnění inzerenta × Nabídky, které se objevují v této tabulce, pocházejí od partnerství, od nichž Investopedia dostává náhradu.