Registrace
Registrace je proces, kterým společnost zadává požadované dokumenty Komisi pro cenné papíry a burzy (SEC) a podrobně uvádí podrobnosti o navrhované veřejné nabídce. Společnost vydávající akcie musí během registračního procesu odhalit základní skutečnosti a podrobné informace o své činnosti, včetně popisu svého podnikání a aktiv, popisu nabízeného cenného papíru a dalších podrobností o nabídce, popisu a názvů společnosti. vedení společnosti a účetní závěrky společnosti, které byly certifikovány účetním, pracují nezávisle na společnosti.
Registrace je také proces, kterým obchodníci s cennými papíry nebo obchodníci s cennými papíry získají legální právo prodávat cenné papíry. Aby měl makléř nebo obchodník pravomoc prodávat cenné papíry, musí podat formuláře, například formulář BD. Tento formulář vyžaduje zveřejnění základních informací, včetně zásad řízení, jmenování vedoucích pracovníků a generálních partnerů, informací o nástupcích společnosti a veškerých aktuálních soudních řízení a / nebo předchozích porušení cenných papírů. Na formulář BD se vztahuje článek 15 zákona o burze cenných papírů z roku 1934.
Makléř nebo obchodník musí být již členem nebo se musí stát členem samoregulační organizace (SRO), jako je Národní asociace obchodníků s cennými papíry (NASD). Musí se také zaregistrovat u státu nebo států, ve kterých hodlají prodávat cenné papíry (pokud to takové zákony státu vyžadují). Nakonec se potenciální makléř a / nebo prodejce musí stát členem organizace Security Investor Protection Corporation (SIPC).
Registrace byla vysvětlena
Společnosti musí nyní všechny požadované informace podávat elektronicky, aby mohly být veřejnosti přístupnější rychleji. Společnosti musí také podat prospekt, který obsahuje shrnutí nabídky akcií společnosti, včetně velikosti, na co budou získané prostředky použity, a kontaktní informace pro společnost. Předběžný prospekt je první nabídkový dokument, který musí emitent cenných papírů vydat. Konečný prospekt obsahuje finalizované informace včetně přesného počtu vydaných akcií / certifikátů a přesné nabídkové ceny, které jsou vytištěny po uskutečnění obchodu.
Některé cenné papíry jsou osvobozeny od registračního procesu SEC. Patří sem omezené a soukromé nabídky, jakož i komunální, státní a federální, bezpečnostní nabídky.
Ne každý, kdo pracuje pro obchodníka s cennými papíry nebo makléře nebo investiční banky, musí být registrován, aby mohl podnikat, ale požadavky jsou nezbytně velmi přísné. Pokud uvažujete o prodeji cenných papírů nebo o práci v investiční bance jako o kariéře, je nejlepší se obrátit na příslušné úřady ve vaší jurisdikci, abyste se ujistili, že jste plně dodržovali všechny příslušné zákony upravující prodej cenných papírů.
Porovnat poskytovatele investičních účtů Jméno Popis Zveřejnění inzerenta × Nabídky, které se objevují v této tabulce, pocházejí od partnerství, od nichž Investopedia dostává náhradu.