Regulační riziko je definováno

Regulační riziko je riziko, že změna zákonů a předpisů bude mít významný dopad na bezpečnost, obchod, sektor nebo trh. Změna zákonů nebo nařízení provedená vládou nebo regulačním orgánem může zvýšit náklady na provozování podniku, snížit atraktivitu investice nebo změnit konkurenční prostředí.

Rozdělení regulačních rizik

Finanční instituce čelí regulačnímu riziku, pokud jde o kapitálové požadavky, služby a produkty, které mohou provádět, a postupy zveřejňování. Pro investory, kterým zprostředkovatelé slouží, by byla zásadní změna ve výši marže, kterou mohou mít investiční účty. Pokud by byly požadavky na marži zpřísněny, mohl by být dopad na akciový trh významný, protože by to investory donutilo buď splnit nové maržové požadavky, nebo odprodat své marginální pozice.

Příklad regulačního rizika

Například služby jsou silně regulovány způsobem, jakým fungují, včetně kvality infrastruktury a částky, kterou lze účtovat zákazníkům. Z tohoto důvodu čelí tyto společnosti regulačnímu riziku, které může vyplynout z událostí - jako je změna sazeb, které mohou účtovat -, což může ztěžovat provoz podniku.

Existuje řada příkladů regulačních rizik. Jedním z nejlepších míst, kde se lze přímo dozvědět o tomto druhu rizika pro konkrétní společnost, je její každoroční podání (nebo 10 K). Každé podání 10-K obsahuje sekci o významných rizicích pro provoz společnosti. Regulační rizika jsou obvykle zmiňována - a někdy jsou diskutována velmi podrobně, jako je tomu například v farmaceutickém průmyslu. Jedná se o běžný problém u omnibusových účtů.

Porovnat poskytovatele investičních účtů Jméno Popis Zveřejnění inzerenta × Nabídky, které se objevují v této tabulce, pocházejí od partnerství, od nichž Investopedia dostává náhradu.

Související termíny

Adekvátní zveřejnění Adekvátní zveřejnění je účetní koncepce, která potvrzuje, že všechny podstatné informace jsou zahrnuty do účetní závěrky. více Jak Penny Stocks Trade a jak mohou investoři nakupovat Penny Stock typicky označuje akcie malé společnosti, které obchodují za méně než 5 $ na akcii a obchodují prostřednictvím mimoburzovních (OTC) transakcí. více Proč byste si měli přečíst diskusi a analýzu vedení společnosti 10-K (MD&A) MD&A je část výroční zprávy společnosti, v níž vedení diskutuje o mnoha aspektech společnosti, minulých i současných. více Formulář SEC N-CSR Formulář SEC N-CSR je formulář, který registrovaná investiční investiční společnost vyplní a zaeviduje u Komise pro cenné papíry a burzu (SEC) po zaslání výročních a pololetních zpráv akcionářům. více Asteroidní událost Asteroidní událost je náhlá, neočekávaná a má závažné důsledky pro podnikání. více Úplné zveřejnění Úplné zveřejnění je v obchodních transakcích obecně nutné, aby obě strany řekly celou pravdu o jakémkoli závažném problému týkajícím se transakce. více partnerských odkazů