Série 57
Dříve označovaná jako Series 55, Series 57 je zkouška a licence spravovaná Úřadem pro regulaci finančního průmyslu (FINRA). Známá také jako zkouška zástupce obchodníka s cennými papíry, je vyžadována pro jednotlivce, kteří chtějí být zástupci obchodníka s cennými papíry. Tito jednotlivci mohou obchodovat s akciemi a konvertibilními dluhovými cennými papíry.
Chcete-li se stát zástupcem obchodníka s cennými papíry, musí jednotlivci projít sérií 57 a Securities Industry Essentials (SIE). S řadou 57 mohou jednotlivci provádět obchodování na burze NASDAQ, mimoburzovním (OTC) obchodování s akciemi a proprietární obchodování.
Porozumění řadě 57
Zkouška série 57 je určena k posouzení kompetencí obchodníků s akciemi na základní úrovni. Jeho záměrem je chránit investující veřejnost tím, že se zajistí, aby obchodníci s akciemi měli pravomoc vykonávat svou práci. Série 57 měří „míru, do jaké má každý kandidát znalosti, dovednosti a schopnosti potřebné k plnění kritických funkcí obchodníka s akciemi“, na FINRA.
Obsah zkoušky řady 57 byl vytvořen na základě studie analýzy práce obchodníka s akciemi, která obsahovala požadované znalosti, konkrétní úkoly a pracovní funkce. Studie zahrnovala sběr dat a průzkumy široké škály firem.
Kandidáti musí být přidruženi a sponzorováni členskou firmou FINRA, aby byli způsobilí ke zkoušce Series 57. Zkouška SIE je zásadní, přičemž uchazeči musí složit obě zkoušky, aby se stali registrovanými obchodníky s cennými papíry.
Každá osoba, která vyvíjí nebo navrhuje algoritmickou obchodní strategii nebo dohlíží na takové činnosti, musí projít sérií 57. Vyžadováním série 57 je zajištěno, že někdo ve firmě může identifikovat a zaregistrovat se jako osoba, která má znalosti a odpovědnost za použitou obchodní strategii a technologii.
Série 57, dříve známá jako Série 55, je zkouška a licence, která držitele opravňuje k aktivní účasti na obchodování s akciemi.
Jak funguje zkouška série 57
Zkouška Series 57 se skládá z 50 otázek s možností výběru z více odpovědí. Kandidáti mají 105 minut na její dokončení a musí správně odpovědět alespoň na 70% otázek, které mají projít.
Otázky ke zkoušce se liší stupněm složitosti a obtížnosti. Každá otázka má pouze jednu nejlepší odpověď. Při změně předpisů a zavádění nových produktů se často mění, takže kandidáti by měli držet krok se změnami platných pravidel a předpisů.
Každá bodovaná otázka stojí za jeden bod. Vzhledem k tomu, že není možné hádat, měli by kandidáti řady 57 odpovídat na každou otázku, která se týká následujících témat:
- Obchodní aktivity, které tvoří 82% zkoušky (41 otázek)
- Vedení knih a záznamů, obchodní hlášení a schvalování a vypořádání, které tvoří 18% zkoušky (devět otázek)
Zkouška Series 57 je spravována počítačem. Uchazečům není dovolen žádný referenční materiál, ale jsou jim poskytnuty stírací papíry a základní elektronické kalkulačky (některé z otázek zkoušky zahrnují výpočty). Zdroj FINRA V den vaší kvalifikační zkoušky najdete další informace o pravidlech a postupech zkoušky.
Historie série 57
Série 55 se v lednu 2016 stala sérií 57 jako způsob řešení vysokofrekvenčního obchodování. Cílem bylo pomoci regulovat chování vysokofrekvenčních obchodních společností. Nové pravidlo nutí makléřské a dealerské firmy, aby se zaregistrovaly u FINRA. Ti, kteří absolvovali sérii 55 nebo sérii 56 před změnou na sérii 57, jsou dědicové a nemusí sérii 57.
Porovnat poskytovatele investičních účtů Jméno Popis Zveřejnění inzerenta × Nabídky, které se objevují v této tabulce, pocházejí od partnerství, od nichž Investopedia dostává náhradu.