Chartered Investment Counsellor (CIC)
Chartered investiční poradce je označení udělené asociací investičních poradců. Chartoví investiční poradci musí pracovat ve způsobilém postavení pro členskou firmu asociace investičních poradců, dodržovat kodex etického chování a předkládat odborné a charakterové reference.
Pochopení autorizovaných investičních poradců (CIC)
Zakázaný investiční poradce (CIC) označuje označení udělené jednotlivcům s kvalifikací a zkušenostmi, které jsou shodné s těmi, které jsou uvedeny v zákoně o investičních poradcích z roku 1940. To zahrnuje svěřeneckou a etickou odpovědnost, kterou má poradce vůči svým klientům, jakož i jeho zkušenosti a dovednosti.
Asociace investičních poradců uděluje označení CIC jednotlivcům, kteří v současné době pracují jako investiční poradci, prokázali investiční poradenství a pokročilé dovednosti v oblasti správy portfolia, často dohledem nad velkými účty a podílovými fondy a kteří jsou držiteli autorizovaného označení finančního analytika. Účelem ocenění je identifikovat jednotlivce s významnými zkušenostmi jako investiční poradci a portfolio manažeři.
Kvalifikace jako autorizovaný investiční poradce
Charitativní investiční poradci musí jako svěřenci poskytovat osobní, nezaujaté rady, které jsou v nejlepším zájmu klienta. Označení CIC také vyžaduje nejméně pět let způsobilých pracovních zkušeností. Způsobilá povolání jsou taková, ve kterých je více než 50% pracovní doby věnováno neustálému investičnímu poradenství a správě portfolia. Chartoví investiční poradci musí být každoročně znovu certifikováni.
V rámci procesu podávání žádostí musí uchazeči identifikovat své pracovní povinnosti, jako je ekonomický výzkum a analýza cenných papírů. Uchazeči musí také poskytnout pracovní a charakterové odkazy a vyplnit etický dotazník. Žádosti se posuzují dvakrát ročně, přičemž lhůty pro posouzení jsou 1. dubna a 1. října.
Asociace investičních poradců
Asociace investičních poradců je neziskové sdružení, které výhradně zastupuje zájmy federálně registrovaných společností poskytujících investiční poradenství. Společnost byla založena v roce 1937 a hrála hlavní roli při uzákonění zákona o investičních poradcích z roku 1940. Její členství se skládá z více než 640 firem, které společně spravují více než 20 bilionů dolarů pro širokou škálu individuálních a institucionálních investorů.
Účelem asociace investičních poradců je:
- Podporovat vysoké standardy integrity, veřejné odpovědnosti a kompetence v profesi investičního poradenství.
- Zajistit efektivní a kvalitní zastoupení profese investičního poradenství na všech úrovních vlády s ohledem na vývoj, formulaci a uzákonění legislativy, pravidel a předpisů vztahujících se k investičním poradcům.
- Poskytovat výhody, služby a produkty, které pomáhají a zvyšují hodnotu pro členské firmy v jejich podnikání.