SEC Formulář ATS-R

DEFINICE SEC Formulář ATS-R

Formulář SEC ATS-R je požadovaná čtvrtletní aktualizace podaná u Komise pro cenné papíry alternativním obchodním systémem. Formulář SEC ATS-R podrobně popisuje čtvrtletní aktivity alternativního obchodního systému, pokud jde o objem obchodů se všemi druhy cenných papírů i objem dolaru. ATS musí formulář podat do 30 dnů od konce kalendářního čtvrtletí.

SNÍŽENÍ DOLŮ SEK Formulář ATS-R

SEC definuje alternativní obchodní systém jako „jakoukoli organizaci, sdružení, osobu, skupinu osob nebo systémy (1), která vytváří, udržuje nebo poskytuje tržní místo nebo zařízení pro shromažďování kupujících a prodejců cenných papírů nebo pro jiné plnění s pokud jde o cenné papíry, funkce, které běžně vykonává burza cenných papírů ve smyslu pravidla 3b-16 podle burzovního zákona, a (2) které nestanoví (i) pravidla upravující chování účastníků jiná než chování těchto účastníků v obchodování o takové organizaci, sdružení, osobě, skupině osob nebo systému, nebo ii) účastníky kázně, kromě vyloučení z obchodování. ““

Ve formuláři SEC ATS-R musí účetní jednotka vykazovat celkový objem transakční jednotky a celkový objem transakcí v dolarech za poslední kalendářní čtvrtletí u těchto cenných papírů:

• Kótované majetkové cenné papíry
• Cenné papíry národního trhu Nasdaq
• Nasdaq SmallCap Market Securities
• Akciové cenné papíry podle pravidla 144A
• Penny Stocks
• Ostatní majetkové cenné papíry
• Práva a záruky
• Seznam možností
• Neuvedené možnosti
• Vládní cenné papíry
• Městské cenné papíry
• Cenné papíry společnosti
• Cenné papíry související s hypotékou
• Ostatní dluhové cenné papíry

ATS musí také poskytnout údaje o transakcích v jednotkových a dolarových transakcích pro kótované akciové cenné papíry, Nasdaq národní tržní cenné papíry, Nasdaq SmallCap tržní cenné papíry a kótované opce při obchodování po hodinách, které se koná na ATS.

Porovnat poskytovatele investičních účtů Jméno Popis Zveřejnění inzerenta × Nabídky, které se objevují v této tabulce, pocházejí od partnerství, od nichž Investopedia dostává náhradu.

Související termíny

SEC Form 13F SEC Form 13F je čtvrtletní zpráva podaná institucionálními investičními manažery, která zveřejňuje jejich majetkové účasti v USA a odhaluje jejich nejlepší výběr akcií. více Definice alternativního obchodního systému (ATS) Alternativní obchodní systém (ATS) je takový systém, který není regulován jako burza, ale je místem pro porovnávání nákupních a prodejních objednávek jeho účastníků. více SEC Form 3 Vysvětlení SEC Form 3: Počáteční prohlášení o skutečném vlastnictví cenných papírů je dokument, který zaslal zasvěcenec společnosti nebo hlavní akcionář Komisi pro cenné papíry (SEC) za účelem pomoci regulovat obchodování zasvěcených osob. více Formulář 144 SEC: Oznámení o navrhovaném prodeji cenných papírů Přehled Formulář 144: Oznámení o navrhovaném prodeji cenných papírů se podává u Komise pro cenné papíry a burzy nebo SEC při zadávání příkazu k prodeji akcií této společnosti za zvláštních okolností. více Co znamená Interdealer Quotation System (IQS)? Interdealer kotační systém (IQS) je systém pro šíření cen a dalších informací o cenných papírech makléřskými a dealerskými firmami. více SEC Form 497 SEC Form 497 je dokument, který investiční společnosti musí použít k předložení svých definitivních materiálů v registračním systému EDGAR SEC. více partnerských odkazů