Definice SEC formuláře BDW
Formulář Komise pro cenné papíry a burzy (SEC) je dokument, který musí vyplnit všichni obchodníci s cennými papíry, kteří si přejí ukončit svůj status registrovaného makléře. Název formuláře je SEC Form Uniform Request for Broker-Dealer Download.
Jednoduše řečeno, tento formulář umožňuje obchodníkům s makléři uzavřít obchod nebo přestat jednat jako zprostředkovatel-obchodník. Úřad pro regulaci finančního průmyslu (FINRA) nařizuje použití formuláře DBW. Makléři - kteří kupují a prodávají cenné papíry za své investující zákazníky - mohou také použít dokument k částečnému stažení z obchodní činnosti. Částečné odstranění ukončí registraci makléře v určitých jurisdikcích a samoregulačních organizacích (SRO). Částečné stažení však nekončí požadavky na registraci společnosti se SEC a se zbývajícími SRO a jurisdikcemi.
Účelem tohoto formuláře je pomoci SEC určit, zda je v nejlepším zájmu veřejnosti, aby makléř-prodejce odebral svou registraci.
Zvláštní ustanovení formuláře SEC BDW
Oddíl 15 zákona o burze cenných papírů z roku 1934 se týká ustanovení, která upravují všechny obchodníky s cennými papíry registrované prostřednictvím Komise pro cenné papíry a burzy. Účelem tohoto formuláře je pomoci SEC určit, zda je v nejlepším zájmu veřejnosti, aby makléř-prodejce odebral svou registraci. SEC a Národní asociace obchodníků s cennými papíry (NASD) uchovávají všechny informace poskytované prostřednictvím podání formulářů BDW v evidenci. Informace obsažené ve spisech jsou přístupné veřejnosti.
Makléři mohou podat formulář BDW elektronicky u centrálního registračního depozitáře (CRD), na který rovněž dohlíží FINRA. Některé jurisdikce mohou také vyžadovat samostatné podání papírové kopie formuláře a mít další požadavky na podání. V důsledku toho by měl žadatel kontaktovat příslušné orgány ohledně konkrétních požadavků na podání, aby se ujistil, že jsou plně v souladu.
Příklad ze skutečného světa
Podle FINRA by měli prodejci, kteří obchodníci s makléři ukončili registraci své firmy pomocí jednotné žádosti o výběr makléře, měli by mít na paměti následující body:
- Před vyplněním formuláře BDW musí makléři a prodejci změnit formulář BD tak, aby aktualizovali jakékoli nepřesné nebo neúplné informace.
- Obchodníci s cennými papíry mohou prostřednictvím formuláře Web CRD podat online příslušný dodatkový formulář.
- Uvědomte si, že některé jurisdikce mohou mít pro stažení registrace další požadavky na podání.
Společnosti by dále měly zajistit, aby se obrátily na příslušné jurisdikce, pokud jde o jejich konkrétní požadavky na podání. Adresář států a jurisdikcí je k dispozici na webu Severoamerické asociace správců cenných papírů.
Porovnat poskytovatele investičních účtů Jméno Popis Zveřejnění inzerenta × Nabídky, které se objevují v této tabulce, pocházejí od partnerství, od nichž Investopedia dostává náhradu.