SEC Formulář N-SAR
Formulář SEC N-SAR je americká burza cenných papírů a burz (SEC), která je specifická pro registrované společnosti spravující investice. Vyžaduje, aby tyto společnosti zveřejňovaly důležité finanční informace (např. Jakýkoli prodej akcií nebo míru obratu jejich portfolia). Tyto informace jsou obvykle obsaženy ve zprávách akcionářů společnosti.
VYDÁVÁNÍ DOLŮ SEK Formulář N-SAR
Před zákonem Sarbanes-Oxley z roku 2002 bylo rovněž vyžadováno, aby byl formulář N-SAR podán podle oddílů 13 a 15 písm. D) zákona o burze cenných papírů z roku 1934. Formulář N-SAR a všechna související podání jsou zahrnuta v oddíle 30 zákona o investičních společnostech z roku 1940, který vyžaduje, aby investiční společnosti a svěřenské fondy předkládaly pololetní a výroční zprávy SEC.
Zákon také odstranil požadavek, aby formulář N-SAR byl certifikován hlavním jednatelem a finančním ředitelem registrované investiční společnosti.
Formulář SEC N-SAR a další SEC
Formulář SEC N-SAR, který se vztahuje na registrované společnosti pro správu investic, je jen jednou z několika kritických forem SEC, které by měli investoři a manažeři znát při podnikání v odvětví finančních služeb.
Investiční poradci používají například SEC Form ADV k registraci u Komise pro cenné papíry a burzy (SEC) a státních orgánů pro cenné papíry. Formulář obsahuje podrobné informace o všech disciplinárních opatřeních přijatých proti poradci, jejich službách, poplatcích, profesním zázemí a současným a navrhovaným obchodním praktikám.
Formulář ADV se skládá ze dvou částí. Část 1 vyžaduje informace o podnikání investičního poradce, vlastnictví, klientech, zaměstnancích, obchodních praktikách, přidružení a všech disciplinárních událostech poradce nebo jeho zaměstnanců. Část 2 je delší, narativnější brožura, která obsahuje informace o typech nabízených poradenských služeb, harmonogramu odměn poradce, disciplinárních informací, střetů zájmů a vzdělávací a obchodní zázemí managementu a klíčových poradenských pracovníků poradce.
Formulář SEC S-1 a S-1 / A je také významný, pokud jde o počáteční registraci nových cenných papírů současných nebo čekajících veřejných společností. Společnosti musí mít S-1 podání, než budou jejich akcie kótovány na národní burze. Často získají pomoc investiční banky nebo syndikátu investičních bankéřů, aby pomohli navrhnout a podat formulář S-1. Formulář obsahuje podrobné informace o plánovaném využití výnosu z prodeje, aktuálním obchodním modelu a konkurenci, metodice cenové nabídky a případném rozmělnění. Toto je jen několik důležitých sekcí; investoři by si měli přečíst celý formulář pro obsáhlé informace.
Porovnat poskytovatele investičních účtů Jméno Popis Zveřejnění inzerenta × Nabídky, které se objevují v této tabulce, pocházejí od partnerství, od nichž Investopedia dostává náhradu.